上海市人民政府


上海市人民政府令第5号 　　

　　
　　《上海市城市生活垃圾收运处置管理办法》已经2008年7月21日市政府第15次常务会议通过，现予公布，自2008年11月1日起施行。

　　市长 韩正　

　　二○○八年八月一日

上海市城市生活垃圾收运处置管理办法

（2008年8月1日上海市人民政府令第5号公布）

　　第一条（目的与依据）
　　为了加强对本市生活垃圾的管理，维护城市市容环境整洁，保障市民身体健康，依据《城市市容和环境卫生管理条例》、《上海市市容环境卫生管理条例》，制定本办法。
　　第二条（适用范围）
　　本办法适用于本市中心城、新城、中心镇以及独立工业区、经济开发区等城市化地区内的生活垃圾收集、运输、处置及其相关的管理活动。
　　第三条（实施部门）
　　市市容环境卫生管理部门（以下简称市市容环卫部门）负责本市生活垃圾处理的管理工作。
　　区、县市容环境卫生管理部门（以下简称区、县市容环卫部门）负责本行政区域内生活垃圾处理的管理工作，业务上接受市市容环卫部门指导。
　　本市经济、规划、财政、物价、房地等行政管理部门按照各自的职责，协同实施本办法。
　　第四条（规划和预算）
　　市市容环卫部门应当会同市规划管理部门、市房地资源管理部门等有关部门对生活垃圾处置设施的布局、用地进行统一规划。市和区、县市容环卫部门按照职责分工，负责组织生活垃圾处置设施的建设。
　　生活垃圾收运以及处置设施建设、运营所需经费，纳入市和区、县政府财政预算。
　　第五条（容器和设施设置）
　　生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，按照下列规定确定：
　　（一）新建住宅区生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，为开发建设单位；
　　（二）已建商品住宅区生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，为业主或者业主委托的物业服务企业；
　　（三）单位生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，为产生单位；
　　（四）经营场所生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，为经营单位；
　　（五）其他生活垃圾收集容器和设施的设置责任人，为区、县市容环卫部门。
　　生活垃圾收集容器和设施的设置，应当符合《上海市城镇环境卫生设施设置规定》的要求。
　　生活垃圾收集容器和设施的设置责任人应当保持生活垃圾收集容器、设施的整洁、完好和正常使用。
　　第六条（分类收集）
　　本市对生活垃圾逐步实行分类收集。其中，装修垃圾，有害有毒垃圾，废旧家具、家用电器等大件垃圾应当单独收集。
　　市和区、县市容环卫部门应当根据生活垃圾处置方式确定生活垃圾分类收集的具体方式和要求，并向社会公布。
　　第七条（投放要求）
　　单位和个人应当按照市和区、县市容环卫部门的要求，将生活垃圾分类投放在规定的容器、设施或者场所中。
　　第八条（产生申报）
　　新建住宅区以及没有纳入生活垃圾收集系统的新设单位，应当按照下列规定向市或者区、县市容环卫部门申报产生量和种类：
　　（一）居民生活垃圾，实行物业管理的住宅区，由物业服务企业向区、县市容环卫部门申报；未实行物业管理的住宅区，由建设单位或者房屋所有者向区、县市容环卫部门申报。
　　（二）单位生活垃圾，由产生单位向区、县市容环卫部门申报。其中，船舶生活垃圾由船舶使用者向市市容环卫部门申报。
　　第九条（收运单位确定）
　　市或者区、县市容环卫部门应当根据生活垃圾的产生量，合理划定生活垃圾收运作业服务区域，并以招标方式确定每个作业服务区域的收运单位。船舶生活垃圾收运作业单位由市市容环卫部门招标确定;其他生活垃圾收运作业单位由区、县市容环卫部门招标确定。
　　市或者区、县市容环卫部门应当与中标单位签订收运作业服务协议，并由市市容环卫部门按照国家规定，核发生活垃圾收运作业服务资质证书。收运作业服务协议应当明确收运服务区域、收运期限、收运作业服务标准、运送场所、违约责任等内容。
　　除单位自行收运生活垃圾外，其他生活垃圾的产生单位和个人应当将生活垃圾交由本条第一款确定的所在作业服务区生活垃圾收运作业单位收运。
　　单位自行收运生活垃圾的，自行收运单位应当向市或者区、县市容环卫部门申报生活垃圾产生量和处置方案。
　　第十条（收运作业单位具备的条件）
　　生活垃圾收运作业服务单位应当具备以下条件：
　　（一）具备企业法人资格，注册资本不少于人民币300万元；
　　（二）有分类收集功能的收集工具；
　　（三）有全密闭、防臭味扩散、防遗撒、防渗沥液滴漏的运输工具；
　　（四）有健全的技术、质量、安全和监测管理制度并得到有效执行；
　　（五）有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；
　　（六）有固定的办公场所；
　　（七）有固定的机械、设备、车辆、船只停放场所。
　　第十一条（收运规范）
　　从事生活垃圾收运的单位应当遵守下列规定：
　　（一）按照环境卫生作业服务规范收运生活垃圾；
　　（二）对分类收集的生活垃圾进行分类收运；
　　（三）收运生活垃圾后，将生活垃圾收集设施及时复位，并及时清扫，保持收集设施和周边环境的整洁；
　　（四）收运生活垃圾的专用密闭的车辆、船舶应当保持设施完好和外观整洁；
　　（五）将生活垃圾运送至市容环卫部门规定的中转站、处置场所存放或者处置。
　　第十二条（中转站）
　　市和区、县市容环卫部门或者生活垃圾收运作业服务单位可以根据生活垃圾运输需要，设置生活垃圾中转站。生活垃圾中转站的设置，应当符合环境保护要求和中转站设置技术规范，并按照规定办理规划、环保等有关审批手续。
　　生活垃圾在中转站应当密闭存放，存放时间不得超过48小时。
　　生活垃圾中转站内产生的渗滤水，经处理符合国家和本市水污染物排放标准后方可排放。
　　第十三条（处置单位确定）
　　市或者区、县市容环卫部门应当按照职责分工，通过招标方式确定生活垃圾处置作业服务单位。
　　市或者区、县市容环卫部门应当与中标单位签订生活垃圾处置作业服务协议，并由市市容环卫部门向中标单位核发生活垃圾处置作业服务资质证书。生活垃圾处置作业服务协议应当明确处置生活垃圾的来源、处置作业服务期限、处置作业服务标准等内容。
　　第十四条（处置作业单位具备的条件）
　　生活垃圾处置作业服务单位应当具备以下条件：
　　（一）具备企业法人资格，规模小于100吨／日的卫生填埋场和堆肥厂的注册资本不少于人民币500万元，规模大于100吨／日的卫生填埋场和堆肥厂的注册资本不少于人民币5000万元，焚烧厂的注册资本不少于人民币1亿元；
　　（二）卫生填埋场、堆肥厂和焚烧厂的选址符合规划，并取得相关规划许可文件；
　　（三）采用的技术、工艺符合国家有关标准；
　　（四）有至少5名具有初级以上专业技术职称的环境工程、机械、环境监测等专业技术人员，其中，技术负责人具有5年以上垃圾处理工作经历，并具有中级以上专业技术职称；（五）具有完善的工艺运行、设备管理、环境监测与保护、财务管理、生产安全、计量统计等方面的管理制度；（六）生活垃圾处理设施配备沼气检测仪器，配备环境监测设施如渗沥液监测井、尾气取样孔，安装在线监测系统等监测设备；
　　（七）卫生填埋场、堆肥厂应当有完善的生活垃圾渗沥液、沼气的利用和处理技术方案，其中，卫生填埋场还应当有不同垃圾进行分区填埋方案；
　　（八）有污染物达标排放处理方案。
　　第十五条（处置方式确定）
　　市市容环卫部门应当根据本市生活垃圾产生量和生活垃圾处置场（厂）的处置能力，按照“就近、经济”的原则，对各区、县生活垃圾的处置方式和处置场所作统一安排。
　　第十六条（处置规范）
　　生活垃圾处置作业服务单位应当按照规定的要求接收生活垃圾。
　　处置生活垃圾，应当符合国家和本市生活垃圾处置技术规范，并维护处置场（厂）内外环境整洁。
　　生活垃圾处置作业服务单位应当保持生活垃圾处置设施、设备的正常运行。
　　生活垃圾处置场（厂）排放的污水、废气、残渣等，应当符合国家和本市有关污染物排放标准。在生活垃圾处置场（厂）排放污染物期间，生活垃圾处置作业服务单位应当对污染物排放情况作定期检测，并在每季度第一个月的10日前向市或者区、县市容环卫部门提交检测报告。
　　第十七条（垃圾处理费）
　　产生生活垃圾的单位应当按照市物价管理部门规定的单位生活垃圾收费标准，缴纳生活垃圾处理费。
　　产生生活垃圾的居民应当按照国家规定，缴纳生活垃圾处理费。征收的具体时间和标准，由市物价管理部门会同市市容环卫部门提出方案，报市政府批准后执行。
　　市物价管理部门、市市容环卫部门在起草居民生活垃圾处理费缴费标准方案时，应当举行听证会，听取公众意见。
　　第十八条（数据报送）
　　生活垃圾收运作业服务单位和处置作业服务单位应当建立收运、处置台帐，并在每季度第一个月的10日前将上季度收运、处置情况报送市或者区、县市容环卫部门。生活垃圾收运台帐应当如实记录所收运生活垃圾的来源、种类、数量、去向；生活垃圾处置台帐应当如实记录所处置生活垃圾的来源、种类、数量和处置结果。
　　区、县市容环卫部门应当及时将收运、处置数据汇总后报市市容环卫部门。
　　市市容环卫部门应当在每年的第一季度内向社会公布上年度生活垃圾产生量、处置情况以及生活垃圾处理费的收支情况。
　　第十九条（停业处理）
　　生活垃圾收运作业服务单位和处置作业服务单位在约定的服务期内，不得擅自停止生活垃圾收运、处置作业服务。因特殊原因确需停止的，生活垃圾收运作业服务单位应当提前3个月书面通知市或者区、县市容环卫部门，生活垃圾处置作业服务单位应当提前6个月书面通知市或者区、县市容环卫部门。
　　市或者区、县市容环卫部门在接到通知后或者当生活垃圾收运作业服务单位、处置作业服务单位擅自停止作业服务时，应当及时组织有关单位收运或者处置生活垃圾。
　　第二十条（应急机制）
　　市和区、县市容环卫部门应当编制生活垃圾处理应急预案，建立生活垃圾应急收运和处置系统。
　　生活垃圾收运作业服务单位和处置作业服务单位，应当根据市和区、县生活垃圾处理应急预案的规定，编制本单位生活垃圾处理应急方案，并报市或者区、县市容环卫部门备案。
　　发生突发性事件造成生活垃圾收运作业服务单位或者处置作业服务单位无法正常进行收运、处置生活垃圾的，生活垃圾收运作业服务单位或者处置作业服务单位应当立即向市或者区、县市容环卫部门报告，市或者区、县市容环卫部门应当及时组织有关单位收运、处置生活垃圾。
　　第二十一条（无主垃圾处理）
　　对丢弃在本市道路和公共场所上的无主生活垃圾，所在地区、县市容环卫部门应当及时组织收运单位清除和收运。
　　第二十二条（禁止行为）
　　在生活垃圾收集、运输、处置过程中禁止任意丢弃、倾倒、堆放生活垃圾或者将分类收集的生活垃圾混同收运、处置。
　　禁止任何单位或者个人擅自从事生活垃圾收运或者处置活动。
　　第二十三条（监督检查）
　　市或者区、县市容环卫部门应当对生活垃圾收运单位和处置单位的现场实施监督检查，并建立相应的监管档案。市或者区、县市容环卫部门根据需要可以向处置单位派驻监督员。
　　实施监督检查时，检查人员可以采取下列措施：
　　（一）查阅复制有关文件和资料；
　　（二）要求被检查的单位和个人就被调查的问题作出说明；
　　（三）进入现场开展检查；
　　（四）发现现场有违法行为的，责令立即改正。
　　被检查的单位或者个人应当配合，如实反映情况，提供与检查内容有关的资料，不得弄虚作假或者隐瞒事实，不得拒绝或者阻挠管理人员的检查。
　　第二十四条（评议）
　　市和区、县市容环卫部门应当建立生活垃圾收运、处置作业服务评议制度，每年对生活垃圾收运作业服务单位和处置作业服务单位进行评议，评议主要包括以下内容：
　　（一）作业服务规范的实施情况；
　　（二）符合从业条件的情况；
　　（三）台帐建立和数据报送情况；
　　（四）受行政处理的情况；
　　（五）作业服务协议约定的其他义务的履行情况。
　　市或者区、县市容环卫部门在评议过程中应当听取被评议单位、公众和其他相关单位和个人的意见。
　　评议结束后，市或者区、县市容环卫部门应当将评议结果书面通知被评议单位。被评议为不合格的单位可以在收到评议结果通知之日起15日内，向市市容环卫部门申请复核；市市容环卫部门应当在收到复核申请之日起15日内，将复核结果书面告知申请单位。
　　第二十五条（对评议不合格单位的处理）
　　生活垃圾收运作业服务单位或者处置作业服务单位连续两年被评议为不合格的，市或者区、县市容环卫部门可以解除与其签订的收运作业服务或者处置作业服务协议，并组织其他有关单位收运、处置生活垃圾。
　　被解除收运作业服务协议或者处置作业服务协议的单位3年内不得参加本市生活垃圾收运、处置作业服务招标。
　　第二十六条（法律责任）
　　对违反本办法的行为，由市或者区、县市容环卫部门按照下列规定予以处罚：
　　（一）违反本办法第八条规定，未按规定申报生活垃圾，影响市容环境卫生的，责令限期改正；逾期不改正的，处以100元以上1000元以下的罚款。
　　（二）违反本办法第十二条第二款规定，生活垃圾在中转站内不按规定密闭存放或者存放时间超过48小时的，责令限期改正，并可处2000元以上2万元以下的罚款。
　　（三）违反本办法第十六条第三款规定，生活垃圾处置作业服务单位未保持处置设施、设备正常运行的，责令限期改正，并可处3000元以上3万元以下的罚款。
　　（四）违反本办法第十六条第四款、第十八条第一款规定，未提交检测报告、未建立台帐或者未按规定报送收运、处置情况的，责令限期改正；逾期不改正的，处以1000元以上1万元以下的罚款。
　　（五）违反本办法第十九条第一款规定，生活垃圾收运作业服务单位未按规定通知市容环卫部门擅自停止收运活动的，责令限期改正，并可处1万元以上3万元以下的罚款；生活垃圾处置作业服务单位未按规定通知市容环卫部门擅自停止处置活动的，责令限期改正，并可处5万元以上10万元以下的罚款。
　　（六）违反本办法第二十条第二款规定，生活垃圾收运、处置作业服务单位未按规定编制应急收运或者处置方案的，责令限期改正；逾期不改正的，处以1000元以上1万元以下的罚款。
　　（七）违反本办法第二十二条第二款规定，未经批准擅自从事生活垃圾收运、处置作业服务的，责令限期改正，并处以3万元的罚款。
　　对违反本办法第五条、第七条、第九条第四款、第十一条、第十六条第一款、第十六条第二款、第二十二条第一款规定的行为，由市或者区、县市容环卫部门按照《上海市市容环境卫生管理条例》的规定处罚。
　　对违反本办法第十二条第三款规定，中转站内排放的渗滤水超过污染物排放标准的，由环保部门按照环境保护的有关规定处理。
　　第二十七条（其他规定）
　　餐厨垃圾的收运、处置和管理，按照《上海市餐厨垃圾处理管理办法》的规定执行；道路和公共场所清扫保洁和管理，按照《上海市道路和公共场所清扫保洁服务管理暂行办法》的规定执行。
　　第二十八条（施行日期）
　　本办法自2008年11月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　民事预审理论及相关实践之探索

　　　李世宇 郑州升达经贸管理学院 , 陆通 山东省淄博市淄川区法院杨寨法庭

　　2012年8月的民事诉讼法修改，被视为该法实施20年以来的首次全面“大修”。此次修法在推进司法透明化和当事人主体地位方面的亮色值得肯定，如规定公众有权查阅发生法律效力的判决、裁定；检察监督权不再局限于审判程序，被监督的主体不再局限于法院；诚实信用原则得到确认和强调；明确提出保障当事人的起诉权；增加新条款规制恶意诉讼；确认专家证人出庭提出意见的资格；赋予当事人对简易程序的选择权等。此次修法承载着破解众多制度难题的历史重任，同时也在一定程度上触及了诸如公证等外围制度的“神经”。[1]

然而遗憾的是，在程序设计上，本次修法只是简略地规定了小额诉讼、公益诉讼、诉外调解协议和担保物权确认程序，对局部条款进行了修改，而程序分化、程序分类建构的问题并未获得真正的关注。[2]学界大力呼吁的民事审前程序理论未被完整采纳。

当前我国的民事审前程序理论研究声势浩大，但实践效果却不明显。究其原因，一是我国的司法改革本身缺乏整体性设计，程序分类单一，改革目标单向；[3]二是学界对民事诉讼初审程序的内部结构划分未形成统一认识。笔者认为，民事诉讼初审程序应划分为民事审前程序（Pretrial Procedure）与正审程序（Trial）；而民事审前程序又可进一步划分为诉答程序（Pleadings）和预审程序（Preliminary Procedure）。预审程序是承前启后，衔接诉答程序与正审程序的枢纽程序。诉答程序、预审程序和正审程序这三个独立的子程序共同组成了民事诉讼的初审程序。

一、对相关理论的简要梳理

（一）预审程序不同于审前程序

审前程序具有独特的功能与使命，是民事诉讼中的关键环节。立法改革的首要任务，是改依附性的“审前准备”为独立性的“审前程序”。[4]

长期以来，由于翻译错误，一些学者对审前程序、诉答程序、预审程序、证据开示、审前会议等诉讼环节的功能界定不清，研究存在逻辑断裂、紊乱和功能界定错位、缺位的现象。而诉讼制度改革过程中相关程序分化的模糊，[5]也导致了理论界与实务界（甚至他们自身内部）改革思路上的分歧，使理论、制度、实践三者之间出现脱节乃至对立。

审前程序的内部结构如何？它包含哪些子程序？其功能如何实现？实现的载体是什么？这些都是急待梳理和明确的问题。

笔者认为，民事审前程序是指起诉之日至正审开庭前一日期间的民事诉讼程序。民事预审程序则是指立案之后分流繁简案件，梳理争点，筛选、固定证据，安排诉讼进程，庭前调解以及促成庭前和解的民事诉讼程序。民事预审程序只是民事审前程序的一个子程序。

（二）预审程序不同于诉答程序

新民事诉讼法第133条规定，人民法院对受理的案件可以通过交换证据等方式明确争议焦点。但这一规定过于简略，没有完整吸纳审前程序理论研究的最新成果。

目前，学界对审前程序、诉答程序、预审程序等概念的界定不够清晰。有观点认为，诉答程序是指民事诉讼双方当事人以交换起诉状和答辩状的方法为诉讼开始以及确定诉讼争点的程序，是民事诉讼的起始程序。[6]

虽然诉答源于英国古老的普通法传统，大陆法系国家没有诉答程序的称谓，但诉状与答辩状等书状的交换却为各国民事诉讼程序所共有。[7][8]因此，诉答程序的核心功能是“诉状与答辩状的交换”，这与诉答程序的功能明显不同。这一点在英美国家的立法例上可以得到印证：

英国的审前程序分为四个阶段：一是传票令状送达，二是诉答，三是证据发现，四是庭审指导。[9]美国的审前程序则由诉答程序、发现程序和审前会议三个环节组成。诉答程序是当事人之间交换诉讼状和答辩状的程序。发现程序是当事人相互获取对方或者案外第三人持有的与案件有关的信息和证据的程序。审前会议中，由法官对案件进行指导、管理，促进当事人和解的程序。在最后一次审前会议上，法官需要列出争点范围、证据目录、证人名单及其他同意事项，庭审活动不得超出最后审前命令的范围。由此可见，根据功能划分，英美国家的诉答程序严格区别于预审程序。

笔者认为，民事诉答程序是指人民法院审查立案，接收、转换诉辩材料，交叉知会诉辩观点的民事诉讼程序。诉答程序的功能只是“原材料验收”，而不是“加工”，甚至也不能是“初步加工”。诉答强调“收转”，预审则强调“准备”，即在诉讼系属之后，分流繁简案件，梳理争点，筛选、固定证据，安排诉讼进程，促成庭前和解、庭前调解。

一般情况下，预审程序在诉答程序结束后开始，二者在时间上泾渭分明。但如果出现反诉或者本诉增加、变更、放弃诉讼请求的情况，二者又会出现交叉：即临时中断预审程序，启动新一轮的诉答程序。当新一轮诉答程序完成之后，又恢复原来的预审程序。

（三）预审程序不同于正审程序

笔者目前能够查阅到的资料显示，“预审”的概念早已有之，“正审”的概念却鲜有学者提及。笔者认为，普通法中的“Trial”即是“正审”，指正式开庭审理。现任香港高等法院原诉庭法官的芮安牟先生在其英文著作《浅谈民事司法诉讼》中，将民事审判程序划分为“展开诉讼”、“准备诉讼”、“案件管理”、“预审”和“正审”五个阶段（香港大学法律博士陈星楠在为其著作翻译时，即将其中的“Trial”翻译成“正审”）[10]。笔者以为，从时间上来讲，民事正审程序是指人民法院正式开庭审理之日至裁判确定之日期间的民事诉讼程序。其内容是：法官主持，当事人和其他诉讼参与人共同参与，以证据置辩、言辞攻防的形式认定案件事实并作出一审裁决。

正审以开庭为唯一形式，开庭次数以一次为原则，数次为例外；正审以当庭宣判为原则，以定期宣判为例外；正审应制作《法庭审理笔录》，审理笔录以逐字记录为原则。与之不同，预审可以采用开庭形式，也可采用庭前听证、庭前会议等其他形式；预审的次数不以一次为限；预审可以制作笔录，也可不制作笔录；预审笔录以概括记录为原则，不必逐字记录。正审强调当事人对抗，而预审中的调查取证、安排诉讼进程等活动则显现出强烈的职权主义特征。一方面，预审与正审互为依托，以预审的时间支出、程序支出来换取正审的公正和效率。另一方面，预审又可以直接终结诉讼程序，免除正审。[11]

二、立法规定民事预审程序的必要性分析

《礼记•中庸》曰：“凡事预则立，不预则废”。此语精确地揭示了预正之间的辩证关系，日常生活中也有许多加以运用的实例：如体育比赛中的预赛与决赛，财政预算与决算，工程造价预算与决算，人员选拔的预选与正选，土地审批的预审与正审，办理出口退税的预审与正审，贷款审查的预审与正审等等。在司法领域，我国古代法官断狱听讼重技巧、懂策略者也甚明理喻之法、预正之道。[12]因为聪明的法官都愿意在庭前与双方当事人交换意见，梳理法律关系，剔除琐碎争点；即便那些“和稀泥”型的法官，在漫长的“和稀泥”的过程中也能不自觉地完成预审的过程。所以，笔者愿意乐观地推测，在古今中外的司法史上，预审一直都是存在的，只不过预审实践没有及时上升为预审理论，自发性的预审没有及时转变为制度化的预审。

2005年，最高人民法院颁布的《人民法院第二个五年改革纲要（2004－2008）》明确指出，要“改革和完善庭前程序。明确庭前程序与庭审程序的不同功能，规范程序事项裁决、庭前调解、审前会议、证据交换、证据的技术审核等活动，明确办理庭前程序事务的职能机构和人员分工。”[13]

由于审前程序的建构涉及法官制度改革、审理结构调整、证据制度完善等基本问题，[14]所以实现审判人员与审判辅助人员的分类管理最初成为审前程序改革的突破口。这种改革这主要有两种模式：法官助理模式和预审法官模式。法官助理模式是为法官设置辅助人员，[15]预审法官模式则是分化法官职能，分别设置预审法官和审理法官。[16]然而，审前程序的改革不能完全等同于司法人员分类管理的改革。同时，缺乏对审前程序分化理论和预审程序内在逻辑顺序的理论研究，人员、机构设置的改革就缺乏运行的软件支撑，就会陷入困境。前几年一些法院如火如荼的审前程序改革逐渐销声匿迹恰好印证了这种判断。