国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知
（2005年10月12日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2005〕70号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：
根据《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发［2005］201号）的有关要求，为指导国家外汇管理局分支局和外汇指定银行顺利开展银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的备案工作，国家外汇管理局制定了《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》（见附件）。
国家外汇管理局各分局接到本通知后，应即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行，并结合辖内工作实际，认真落实上述备案申请审核工作的相关要求，切实加强管理。请各外汇指定银行按照相关要求进行备案申请。
执行中如遇问题请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402447、68402385。
特此通知。
附件：外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引
附件：
外汇指定银行对客户远期结售汇业务和
人民币与外币掉期业务备案操作指引
一、对备案材料的要求
外汇指定银行（以下简称银行）申请开办远期结售汇业务，应当具备《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发［2005］201号，以下简称《通知》）第一条规定的条件。《通知》规定的结售汇业务资格不限年限。
符合规定条件的银行申请开办远期结售汇业务，应提交下列备案材料：
（一）办理远期结售汇业务的备案报告。
（二）中国银行业监督管理委员会同意开办衍生产品交易业务的批准文件。
（三）远期结售汇业务内部管理规章制度。
1．业务操作规程。应包括交易的签约、报价、交易的受理和审核以及交易平盘等业务流程，明确各环节的审核要求和法规依据。业务操作规程应符合《通知》第四条的相关规定。《通知》中规定的远期结售汇业务外汇收支范围，限于经常项目交易和第1-5类资本与金融项目交易。
2. 统计报告制度。应包括银行内部产生报表的程序，明确数据的采集渠道是台帐登记手工汇总或是系统登记产生汇总；报表需从不同部门取得数据的，应明确职责部门和职责分工。统计报告制度应符合《通知》附件《远期结售汇业务和掉期业务统计要求》的相关规定。
3．风险敞口和头寸平盘管理制度。应包括头寸计算方式和风险敞口平盘机制，并符合国家外汇管理局结售汇头寸管理有关规定。
4．定价管理制度。应包括远期结售汇业务定价原理、定价公式以及报价方式；展期、择期以及违约交易的报价处理。
5．会计核算制度。应包括远期结售汇业务的科目设置；签约、履约、展期、违约与平盘时的会计核算。
二、备案申请的受理
（一）各类银行须按照《通知》规定的程序提交备案材料。正式受理备案申请之前，国家外汇管理局及其分支局（简称外汇局）应首先确定备案材料的完整性。备案材料不齐全或者不符合法定形式的，应根据《行政许可法》的有关规定尽快告知银行需要补正的全部内容。备案材料齐全、符合法定形式，或者银行按照要求已提交全部补正申请材料的，方可受理备案申请。
（二）外国商业银行在中国境内两家以上分行拟办理远期结售汇业务，并由其在中国境内分行的主报告行履行备案手续的，各分行均应符合结售汇业务资格、经营合规性，以及前述对备案材料的相关要求。
（三）银行分支机构办理远期结售汇业务，可在其法人（外国商业银行分行视同为法人）取得该业务资格后，持备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。为提高备案效率，银行分支机构统一由其所在地的管辖行履行备案手续。
（四）城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行提出备案申请后，国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）应自受理符合规定条件的备案材料之日起5个工作日内，将备案材料和初审意见上报国家外汇管理局。
三、远期结售汇业务备案通知书的下达
（一）对于政策性银行、全国性商业银行的备案申请，由国家外汇管理局直接向银行下达远期结售汇业务备案通知书。
（二）对于城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行及外资银行的备案申请，外汇分局初审后上报国家外汇管理局。由国家外汇管理局通过外汇分局向银行下达远期结售汇业务备案通知书。
（三）银行分支机构所在地外汇局按照《通知》的规定对银行分支机构的结售汇业务资格和经营合规性进行确认后，向其下达备案通知书。银行分支机构通过管辖行履行备案手续的，应在备案通知书中列明所有申请分支机构的名称。
（四）外汇局下达备案通知书时应抄送所在地银行业监督管理部门。
四、人民币与外币掉期业务的备案
（一）已获准办理远期结售汇业务6个月以上的银行可申请开办人民币与外币掉期业务。对于银行开办人民币与外币掉期业务的备案申请，参照远期结售汇业务备案材料的相关要求，凡与远期结售汇业务备案材料一致的可不重复报送，但应注明与远期结售汇业务相同。
已获准办理远期结售汇业务的银行分支机构，可在其法人（外国商业银行分行视同为法人）取得人民币与外币掉期业务资格后，持备案报告和法人书面授权文件向所在地外汇局备案。
（二）外汇局在审核各项材料的基础上，按照与远期结售汇业务备案相同的程序向银行下达人民币与外币掉期业务备案通知书。
五、其他问题
远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务报表由各银行总行负责向国家外汇管理局报送。外国商业银行分行由其主报告行将中国境内办理远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务的各分行统计数据汇总后，报送国家外汇管理局。
附：1、国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书（略）
2、国家外汇管理局人民币与外币掉期业务备案通知书（略）
3、远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案通知书的说明
附3：
远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案通知书的说明
一、远期结售汇业务备案通知书印制格式
备案通知书按照以下规定的格式印制：
（一）页边距：上、下为2.54厘米，左右为3.17厘米
（二）方向：纵向
（三）纸张：A4
（四）字体和字号
1．标题“国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书”为黑体二号并加粗。
2．次标题“编号：”为宋体小三。
3．表中文字为宋体三号。
（五）位置
1．标题“国家外汇管理局远期结售汇业务备案通知书”和次标题“编号：”居中。
2．表中“申请备案银行”和“备案审核意见”居中。
（六）其他：备案通知书的全部内容不得手工填写。
二、远期结售汇业务备案通知书填写说明
（一）编号规则
备案通知书的编号执行分级和顺序两项规则。
1．根据《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）规定的备案管理程序，银行法人由国家外汇管理局统一编号，银行分支机构由国家外汇管理局各分支局统一编号。
2．银行法人的编号设置三位阿拉伯数字，从001至999按照各银行的备案时间顺序排列，一份备案通知书一个编号。
银行分支机构的编号设置十三位阿拉伯数字，前六位为银行分支机构所在地的行政区划代码，中间四位为金融机构标识码，后三位从001至999按照各银行的备案时间顺序排列，一份备案通知书一个编号。
（二）“申请备案银行”栏
填写申请备案远期结售汇业务的银行法人名称或者其分支机构名称。其中：
1．对于外国商业银行在中国境内的多家分行由其主报告行履行备案，应在本栏中填写全部分行的名称，并在主报告行后注明“（主报告行）”。
2．对于同一银行的多家分支机构申请备案，可在本栏中填写“××银行×家分支机构（名单附后）”，同时在另一页列出该银行各家分支机构名称。
（三）“备案审核意见”栏
1．对同意备案的，填写：
“予以备案，自备案通知书下达之日起可以开办对客户远期结售汇业务。
你行办理对客户远期结售汇业务，应遵照《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知》（银发［2005］201号）等有关规定执行。
目前远期结售汇业务的范围限于银发［2005］201号文中规定的经常项目交易和第1-5类资本与金融项目交易。”
2．对不同意备案的，填写：
“不予以备案。
理由：……。”
（四）其他
国家外汇管理局分支局的名称使用全称，并加盖公章。
三、人民币与外币掉期业务备案通知书的印制格式、填写说明与远期结售汇业务相同。
泰安市人民政府办公室关于印发《涉外经贸活动接待管理工作实施细则》的通知
山东省泰安市人民政府办公室
泰政办发[2005]36号
泰安市人民政府办公室关于印发《涉外经贸活动接待管理工作实施细则》的通知
各县、市、区人民政府，市政府各部门、直属机构：
《涉外经贸活动接待管理工作实施细则》已经市政府同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。
二OO五年七月四日
涉外经贸活动接待管理工作实施细则
为规范和加强我市涉外经贸活动接待管理工作，促进全市对外经贸工作的进一步开展，按照涉外经贸接待与政务接待工作并重、与国际商务接待贯例接轨、与加快对外开放相结合以及礼遇适度的原则，依据《市委办公室、市政府办公室关于印发<外宾接待管理工作规定（暂行）>的通知》（泰办发〔2005〕5号）精神，制订如下实施细则。
一、涉外经贸活动接待管理的范围
市委、市政府确定举办的重大涉外经贸活动；各县（市、区）、市直各部门、单位邀请来我市的经贸考察团组、项目洽淡团组；上级部门安排的来泰境外团组、境外回访团组及其他经贸活动团组。
二、涉外经贸活动接待管理的主管部门
根据《外宾接待管理工作规定（暂行）》，市对外贸易经济合作局（以下简称市外经贸局）主管全市涉外经贸活动的接待管理工作，市直有关部门、单位及有关县（市、区）做好相关配合工作。
三、严格会见、宴请范围，精心做好接待服务工作
（一）市领导会见、宴请的范围。
需市领导会见、宴请的外商，要严格掌握范围。具体为：
1、上级安排来泰的经贸团组明确要求由市领导会见、宴请的。
2、来我市经贸考察的重要外商团组。
3、境外公司总裁或董事长率领的项目洽谈团组。跨国公司或著名大企业、大银行的总裁或董事长来泰考察或洽谈项目，可由市委或市政府主要领导会见、宴请。
4、市领导出访时结识的重要外商回访团组。
5、中外合资、合作企业和外资企业举行项目合同签字、奠基、开业、引进设备交接仪式等，如属规模大、影响广，且外方有总裁或董事长重要人士参加的，可安排市领导出席。
6、对大型经贸团组，市领导一般只会见代表团主要成员。重要经贸考察、洽谈团组，可视情由市领导全程参与活动。
市领导会见、宴请来泰外商，根据外商从事的产业领域，原则上按照市领导分工实行对口接待，分工领导外出时由补位领导会见、宴请，特殊情况由市政府秘书长协调安排。
（二）精心做好接待服务工作。
涉外经贸活动中的接待工作要按照“谁邀请，谁承担”和分级负责的原则，认真落实责任和经费，精心搞好接待服务。
1、来泰外商一般由直接关联的业务部门、单位负责承办接待及其他事务。不能明确承办部门、单位的，由市外经贸局负责承办。
2、来泰外商住宿、游览、娱乐等费用原则上由外商自理，重要客人由接待单位提出意见，报市政府审定。
3、市领导会见、宴请外宾需赠送礼品的，由接待单位提出意见，报市政府秘书长审定。
四、接待报批程序
（一）凡需市领导参加的涉外经贸活动，邀请部门、单位或县（市、区）政府根据外商来泰目的、任务制定接待活动方案，填写《涉外经贸活动接待报告单》，并提供外商身份、基本情况、来访目的和要求、会见性质和内容等相关材料，提前一周报送市外经贸局。
（二）市外经贸局负责对接待部门、单位或县（市、区）提报的接待方案进行审核，并在《涉外经贸活动接待报告单》上签署意见，呈市政府分管副秘书长审阅后报秘书长审批并安排；需要由市委领导出面的涉外经贸活动接待方案，经市政府秘书长审阅后报市委审批并安排。
（三）市财政局根据归口主管部门提供的市委、市政府批准的《涉外经贸活动接待报告单》核拨经费。
（四）各承办部门和单位每月上旬向市外经贸局报送上月涉外经贸活动接待情况。
五、工作要求
接待部门、单位要按照市委、市政府批准的接待方案，认真抓好组织落实。在具体的接待工作中，要根据客商来意、层次等情况，灵活安排各项接待事宜，做到严密细致、周到热情、适度把握、讲求实效。市外经贸局负责全市涉外经贸活动接待管理工作的统一组织和协调，市外宣办、市公安局、国家安全局、财政局、旅游局、泰山管委、市直机关事务管理局等有关部门和单位要立足本职，密切配合，确保涉外经贸接待活动的顺利进行。
涉台经贸活动接待管理工作，参照此细则由市台办负责。