证券公司风险控制指标管理办法
中国证券监督管理委员会
证券公司风险控制指标管理办法
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令
第34号
《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○六年七月二十日
证券公司风险控制指标管理办法
第一章 总 则
第一条 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
对于本办法未规定风险调整比例或者风险准备计算比例的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险准备计算比例。
第四条 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整。
第五条 中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。
中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。
第六条 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定有关业务及分配利润的最大规模。
第七条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。
第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并对审计报告的真实性、合法性负责。
第二章 净资本及其计算
第九条 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。
第十条 证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。
第十一条 证券公司计算净资本，应当按照有关会计准则的规定，对自营证券、应收款项、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产、抵债资产等项目充分计提资产减值准备。其中，自营证券应当按月、按单项提取跌价准备。
中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性。有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以要求公司补充提取资产减值准备并相应核减净资本金额。
第十二条 证券公司应当将流动资产和长期资产中的金融产品投资合并计算，统一进行风险调整。
第十三条 证券公司的股票投资，按照股票的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。股票的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
对于证券公司违反规定超比例持有的证券投资，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例。
第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。
第十五条 应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行风险调整，账龄应当从业务发生时点开始计算。除存出保证金项目外，应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目，应当按账龄的长短进行风险调整。
证券公司应当按照会计准则的有关要求，将逾期的拆出资金、买入返售证券、代兑付债券等项目转入应收款项科目核算，并按照应收款项的扣减原则进行风险调整。
第十六条 证券公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露公司期末或有事项的性质（如未决诉讼、未决仲裁、对外提供担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债；对于不是很可能导致经济利益流出公司的或有事项，在计算净资本时，应当按照一定比例扣减或有负债。
第十七条 证券公司借入次级债务的，可以在计算净资本时将所借入的次级债务按照一定比例计入净资本。
证券公司向股东或其关联企业借入的期限在5年以上并具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照一定比例计入净资本。
计入净资本的具体比例由中国证监会根据债务的到期期限和公司财务状况确定。
第三章 风险控制指标标准
第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
第十九条 证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
（一）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；
（二）净资本与净资产的比例不得低于40%；
（三）净资本与负债的比例不得低于8%；
（四）净资产与负债的比例不得低于20%；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%。
第二十条 证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：
（一）按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备；
（二）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币500万元。
第二十一条 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
（一）自营股票规模不得超过净资本的100%；
（二）证券自营业务规模不得超过净资本的200%；
（三）持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；
（四）持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外；
（五）违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。
前款所称自营股票规模，是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。
证券公司创设认购权证的，计算股票投资规模时，证券公司可以按股票投资成本减去出售认购权证净所得资金（不包括证券公司赎回认购权证所支出资金）后的金额计算。
第二十二条 证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：
（一）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；
（二）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备；
（三）证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。
计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。
证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当按照单项业务承销金额和对应比例计算风险准备。
第二十三条 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：
（一）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备；
（二）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；
（三）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。
第二十四条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：
（一）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
（二）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；
（三）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；
（四）按对客户融资业务规模的10%计算风险准备；
（五）按对客户融券业务规模的10%计算风险准备。
前款所称融资业务规模，是指对客户融出资金的本金合计；融券业务规模，是指对客户融出证券在融出日的市值合计。
第二十五条 证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。
第二十六条 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。
第四章 编制和披露
第二十七条 设有子公司的证券公司应当以母公司数据为基础，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。
中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司以合并数据为基础编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。
第二十八条 证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。
证券公司经营管理的主要负责人、财务负责人应当对公司月度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署确认意见。
在证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员，应当保证净资本计算表和风险控制指标监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；对净资本计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当在报表上注明自己的意见和理由。
第二十九条 证券公司应当至少每半年经主要负责人签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告。
第三十条 证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表和风险控制指标监管报表。
派出机构可以根据监管需要，要求辖区内单个、部分或者全部证券公司在一定阶段内按周或者按日编制并报送净资本计算表和风险控制指标监管报表。
第三十一条 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。
第三十二条 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
第五章 监管措施
第三十三条 证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了保留意见或者带有说明段无保留意见的，证券公司应当就涉及事项进行专项说明。
涉及事项不属于明显违反会计准则、证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司说明该事项对公司净资本等风险控制指标的影响。
涉及事项属于明显违反会计准则、证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司限期纠正、重新编制净资本计算表和风险控制指标监管报表；证券公司未限期纠正的，中国证监会及其派出机构可以认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。
第三十四条 证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了无法表示意见或者否定意见的，中国证监会及其派出机构可以认定其净资本等风险控制指标低于规定标准。
第三十五条 证券公司净资本或者其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
（一）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；
（三）要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；
（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
第三十六条 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
（一）停止批准新业务；
（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（三）限制分配红利；
（四）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
第三十七条 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
第三十八条 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动；
（二）责令暂停部分业务；
（三）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；
（六）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
第三十九条 证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）责令停业整顿；
（二）指定其他机构托管、接管；
（三）撤销经营证券业务许可；
（四）撤销。
第六章 附则
第四十一条 本办法下列用语的含义：
（一）风险准备：由于各项业务存在一定风险并可能导致净资本损失，所以应按各项业务规模的一定比例计算风险准备并与净资本建立对应关系，使得各项业务的风险准备均有对应的净资本来支撑。
（二）敏感性分析：指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或者多个因素的变化对净资本等风险控制指标可能产生的影响，并判断是否会导致净资本等风险控制指标不符合预警标准或规定标准。
（三）负债、流动负债：指对外负债，不含代买卖证券款。
（四）资产、流动资产：指自身资产，不含客户资产。
（五）或有负债：指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或者不发生予以证实；或过去的交易或者事项形成的现时义务，履行该义务不是很可能导致经济利益流出企业或该义务的金额不能可靠计量。
（六）一种证券：指一个发行人发行的股票、债券或其他证券；其中，在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。
（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。
（八）重大业务：指经过测算，可能导致净资本或其他风险控制指标发生10%以上变化的业务。
第四十二条 本办法自2006年11月1日起施行。
四川省公共场所卫生管理办法
四川省人民政府
四川省公共场所卫生管理办法
四川省人民政府令第251号
《四川省公共场所卫生管理办法》已经2011年1月25日省人民政府第75次常务会议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。
四川省公共场所卫生管理办法
第一章 总 则
第一条 为创造良好的公共场所卫生条件，预防控制疾病传播和群体性健康危害事件发生，保障公众身体健康，依据《中华人民共和国传染病防治法》、《公共场所卫生管理条例》等法律、法规，结合四川省实际，制定本办法。
第二条 公共场所分为甲类场所和乙类场所。
甲类场所包括：
（一）宾馆、饭馆、旅店、招待所、咖啡馆、酒吧、茶座；
（二）公共浴室、理发店、美容店；
（三）影剧院、录像厅（室）、游艺厅（室）、舞厅、音乐厅；
（四）体育场（馆）、游泳场（馆）；
（五）展览馆、博物馆、美术馆、图书馆；
（六）商场（店）、书店；
（七）候诊室、候车（机、船）室、公共交通工具。
乙类场所包括：
（一）使用集中空调通风系统的医疗机构候诊室外的室内区域、学校教学生活场所、写字楼、营业厅及国家机关提供公共服务的办事场所等；
（二）网吧、幼儿园、青少年宫等。
第三条 四川省行政区域内公共场所卫生管理适用本办法。
第四条 县级以上地方人民政府应当加强公共场所卫生监督管理工作的领导，保障公共场所卫生监督、监测工作所需经费。
县级以上地方人民政府卫生行政部门负责本行政区域内公共场所卫生监督管理工作。
教育、公安、人力资源社会保障、建设、交通、文化、商务、工商、体育、食品药品监督等部门依据各自职责做好公共场所卫生监督管理工作。
第五条 公共场所及相关服务行业组织应当加强卫生管理，落实卫生管理责任。
第六条 甲类场所按照《公共场所卫生管理条例》规定实行卫生许可，乙类场所按照本办法规定实行备案管理。
第二章 卫生管理
第七条 公共场所单位应当制定预防控制传染病传播和健康危害事件应急预案，建立健全公共场所卫生检测、用品用具卫生安全管理等制度。
公共场所单位应当配备专（兼）职卫生管理人员，建立健全从业人员健康检查、卫生知识培训及考核制度，建立卫生管理档案。
第八条 甲类和从事经营服务的乙类场所单位直接为顾客服务的人员应当按国家有关规定定期进行健康检查，取得健康合格证后方可从事直接为顾客服务的工作。
患有痢疾、伤寒、甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎等消化道传染病（包括病原携带者）、活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病以及其他有碍公众健康疾病的人员，治愈前不得从事直接为顾客服务的工作。
第九条 公共场所负责人及卫生管理人员应当学习掌握卫生法律、法规和有关知识，接受卫生行政部门业务指导。
甲类场所和从事经营服务的乙类场所单位应当组织从业人员进行卫生知识培训，培训合格后才能上岗。
培训要求和考核标准由省卫生行政部门制定并向社会公布。
第十条 公共场所应当具备专门清洗消毒场地，配备相应的清洗消毒设施、设备和保洁贮存设施，并分类使用。
公共场所应当配备有效的鼠、蚊、蝇、蟑螂等病媒生物的预防控制设施及废弃物存放专用设施。
公共场所应当配置相应盥洗设施、设备，卫生间应设置独立通排风装置。
公共场所单位应当保证各项卫生设施、设备正常运行，不得擅自拆除或者挪作他用。
第十一条 公共场所单位提供的公共用品、用具应当卫生、安全、无害。禁止重复使用一次性公共用品、用具。
第十二条 公共场所室内空气、室内微小气候、饮用水、采光、照明、噪声等各项卫生指标应当符合国家和省卫生行政部门的相关卫生标准和规范要求。
甲类场所单位应当依据国家相关规定定期对有关卫生指标进行检测，乙类场所单位应当按省卫生行政部门规定的检测频次进行卫生指标检测。
第十三条 公共场所集中空调通风系统卫生指标应符合国家有关卫生标准或规范。
第十四条 公共场所集中空调通风系统的新风口应当设置于室外，远离污染源，并设置防护网和初效过滤器。
公共场所使用集中空调通风系统应当具备应急关闭回风和新风、供风管系统清洗和消毒用的可开闭窗口、送回风口防鼠装置、空气净化消毒装置、控制空调系统分区域运行装置等卫生设施。
第十五条 公共场所集中空调通风系统管理单位应当按照下列要求定期进行检查、清洗和维护，并有完整记录：
（一）清洗开放式冷却塔、空气处理机组、表冷器、加热（湿）器、冷凝水盘等每年不少于1次；
（二）检查或更换空气过滤网、过滤器和净化器等每6个月不少于1次；
（三）清洗风管系统每两年不少于1次。
使用分体式空调的公共场所单位应定期进行清洗消毒和检查维护。
第十六条 公共场所单位的集中空调通风系统卫生检测不合格时，应当及时关闭其所涉及区域的集中空调通风系统，并进行清洗消毒处理，经检测合格后方可重新启用。
空气传播性疾病在本地区暴发、流行时，公共场所单位应当启动应急预案，并每周对运行的集中空调通风系统的开放式冷却塔、空气处理机组及部件进行清洗、消毒或者更换。
第十七条 从事集中空调通风系统清洗消毒的服务机构应当具备下列条件：
（一）具有固定办公场所；
（二）具备清洗消毒服务所需仪器、设备；
（三）人员专业构成、技能培训等能满足清洗消毒服务工作；
（四）具有质量管理体系；
（五）配备相应的安全保护和个人防护用品。
第十八条 公共场所集中空调通风系统清洗消毒服务机构应当严格按照国家有关规定开展清洗消毒工作。
公共场所集中空调通风系统清洗消毒服务机构应当向委托清洗单位出具清洗消毒效果检测报告。
第十九条 省卫生行政部门应当按照国家有关规定定期组织技术人员对公共场所集中空调通风系统清洗消毒服务机构的服务能力和服务质量进行评估，并将结果向社会公告。
第二十条 公共场所内发生公众健康危害事件时，公共场所单位应当及时启动应急预案，依法报告，并配合相关部门采取预防控制措施，防止危害扩大。
第三章 公共场所控制吸烟
第二十一条 县级以上地方人民政府负责本行政区域内控烟工作的组织、协调、指导，监督各部门、各行业的控烟工作。
第二十二条 相关行政部门按照谁管理、谁负责的原则，负责下列公共场所控制吸烟的监督管理工作。法律、法规另有规定的从其规定：
（一）教育、人力资源社会保障部门分别对各自管辖学校的控烟工作进行监督管理；
（二）文化部门负责对文化、娱乐场所的控烟工作进行监督管理；
（三）交通行政执法机构以及承担机场、铁路、城市轨道交通执法工作的机构按照各自职责，对公共交通工具及其有关公共场所的控烟工作进行监督管理；
（四）食品药品监督部门负责对餐饮业经营场所的控烟工作进行监督管理；
（五）公安部门负责对网吧等互联网上网服务营业场所的控烟工作进行监督管理；
（六）商务部门负责对商场、超市等公共场所的控烟工作进行监督管理；
（七）体育部门负责对公共体育场馆的控烟工作进行监督管理；
（八）卫生部门负责对医疗卫生机构以及本办法规定的其他公共场所的控烟工作进行监督管理。指导相关部门开展科学控烟工作。
第二十三条 有关部门、社会团体以及公共场所单位应当开展吸烟危害和控烟的宣传教育。
广播、电视、报刊、网络等媒体应当开展吸烟有害健康的公益宣传。
第二十四条 下列公共场所禁止吸烟：
（一）幼儿园、中小学校、青少年宫；
（二）中小学校以外的其他学校室内区域；
（三）妇幼保健院(所)、儿童医院；
（四）其他医疗卫生机构的室内区域；
（五）图书馆、影剧院、音乐厅、展览馆、美术馆、博物馆、体育馆等室内区域；
（六）国家机关提供公共服务的办事场所室内区域；
（七）商场、书店、营业厅等场所室内区域；
（八）公共汽车、出租汽车、轨道交通车辆、客渡轮等公共交通工具内；
（九）国家规定的其他公共场所。
前款规定以外的其他公共场所，应当确定禁止吸烟区（室）和吸烟区（室），室内吸烟区应当设有通排风设施。
任何人不得在禁止吸烟场所、区（室）吸烟。
第二十五条 禁止吸烟公共场所单位应当履行下列职责：
（一）建立禁烟管理制度，做好禁烟宣传教育工作；
（二）在醒目位置设置禁止吸烟标识和监管部门电话；
（三）不得设置与吸烟有关的器具；
（四）采取有效措施阻止吸烟者吸烟或者劝其离开该场所。对不听劝阻的吸烟行为可以采取合法方式进行取证，并及时向监督管理部门举报。
第四章 卫生监督
第二十六条 甲类场所应当取得卫生行政部门发放的公共场所卫生许可证，有效期限为两年。
公共场所单位改变名称、法定代表人或负责人，应当向原发证卫生行政部门申请办理变更；变更经营项目、经营场所地址，应当向卫生行政部门重新申请办理卫生许可证。
公共场所卫生许可证应当置于公共场所的醒目位置，不得涂改、倒卖、转让。
乙类场所单位应当在开业后30日内将单位名称、地址、项目、法定代表人（或负责人）、联系人、联系电话等向所在地县级卫生行政部门备案。
第二十七条 申请公共场所卫生许可证，应当提交下列资料：
（一）卫生许可证申请表；
（二）法定代表人或负责人身份证明材料；
（三）经营场所合法使用证明；
（四）公共场所地址方位示意图、平面图和卫生设施平面布局图及卫生审查认可书；
（五）卫生管理制度及相关资料；
（六）公共场所卫生指标检测或评价合格报告。
第二十八条 卫生行政部门应当在受理卫生许可申请之日起20个工作日内，对卫生条件进行现场检查，并按照法定的权限、范围、条件、程序审核办理。
第二十九条 卫生行政部门应当定期组织对公共场所的健康危害因素及危险程度进行监测、分析和评估。
卫生行政部门应当按照国家规定对甲类场所实行卫生监督量化分级管理，并根据量化结果确定监督频次。
实施卫生监督量化分级管理的场所单位应当在场所内醒目位置公开量化评定结果。
第三十条 卫生行政部门应当及时向社会公布公共场所单位卫生许可、卫生监督和量化分级管理等信息。
第三十一条 卫生行政执法人员应当依法对公共场所进行卫生监督检查，任何单位或个人不得拒绝或隐瞒。
第三十二条 卫生行政部门接到公共场所传染病、公众健康危害事件报告后，应当及时向本级人民政府和上一级卫生行政部门报告，不得虚报、迟报、瞒报。
对发生传染病和危害公众健康事件的公共场所或者因相关指标检测不合格等可能导致传染病暴发、流行和危害公众健康的公共设施或者物品，卫生行政部门应当及时启动应急预案进行处置。
第三十三条 卫生技术服务机构应当按照国家有关规定开展卫生检验、检测、卫生学评价等工作，不得出具虚假报告。
第三十四条 对违反本办法的行为，任何单位和个人都有权检举和控告。
卫生行政等部门接到举报后，应当依法调查处理；对不属于本部门职责范围的，应当及时移送有关部门。
第五章 法律责任
第三十五条 违反本办法第七条、第八条、第九条第二款规定，有下列行为之一的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可并处1000元以下罚款；逾期不改正者，处2000元以下罚款：
（一）未配备专（兼）职卫生管理人员的；
（二）未建立从业人员卫生管理制度和档案的；
（三）从业人员未取得健康合格证而从事直接为顾客服务工作的；
（四）从业人员未经卫生知识培训合格上岗的。
第三十六条 违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定，有下列行为之一的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可并处2000元以下罚款；逾期不改正者，处1万元以下罚款：
（一）乙类场所卫生设施设备不符合卫生标准或规范要求的；
（二）卫生设施设备不能正常运行的；
（三）卫生设施设备被擅自拆除或挪作他用的；
（四）重复使用一次性公共用品、用具的或提供的用品用具不符合卫生标准要求的；
（五）卫生指标不符合规定标准或规范的。
第三十七条 违反本办法第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十八条规定，有下列行为之一的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可并处2000元以下罚款；逾期不改正的，处2万元以下罚款：
（一）集中空调通风系统卫生指标不符合国家卫生标准或规范的；
（二）集中空调通风系统未按规定设置卫生设施的；
（三）集中空调通风系统未按规定定期检查、清洗和维护的。
第三十八条 甲类场所违反本办法第二十六条规定，有下列行为之一的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可并处1万元以下罚款；逾期不改正者，处2万元以下罚款：
（一）未取得公共场所卫生许可证从事经营活动的；
（二）涂改、倒卖、转让公共场所卫生许可证的。
第三十九条 公共场所违反本办法第二十四条、第二十五条规定，有下列行为之一的，由本办法第二十二条规定的有关部门责令限期改正，给予警告，可并处1万元以下罚款；逾期不改正者，处2万元以下罚款：
（一）本办法第二十四条第一款规定以外的公共场所未设置吸烟区（室）的；
（二）禁止吸烟场所未按规定设置禁烟标识或违反规定设置吸烟器具的。
个人在禁止吸烟场所吸烟的，由本办法第二十二条规定的有关部门责令改正，并处以50元以上200元以下罚款。
第四十条 公民、法人和其他组织对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第六章 附 则
第四十一条 本办法下列用语的含义：
卫生技术服务机构：是指开展公共场所室内空气、饮用水、游泳池水、采光、照明、噪声、集中空调通风系统等各项卫生指标的检验、检测、评价和技术评估等工作的卫生技术机构。
集中空调通风系统：是指为使房间或封闭空间空气温度、湿度、洁净度和气流速度等参数达到设定的要求，而对空气进行集中处理、输送、分配的所有设备、管道及附件、仪器仪表的总和。
饭馆：是指带空调的，面积在200平方米以上的就餐场所。
公共浴室：是指浴场（含会馆、会所、俱乐部所设的浴场）、桑拿中心（含宾馆、饭店、酒店、娱乐城对外开放的桑拿部和水吧SPA）、浴室（含浴池、洗浴中心）、温泉浴、足浴等，不含婴儿洗浴。
理发店：是指运用手法技艺、器械设备并借助洗发、护发、染发、烫发等产品，为顾客提供发型设计、修剪造型、发质养护和烫染等服务的场所，包括等候、洗发、理发、烫染等区域和专间。不包括流动理发摊点。
美容店：是指运用手法技艺、器械设备并借助化妆、美容护肤等产品，为顾客提供非创伤性和非侵入性的皮肤清洁、护理、保养、修饰等服务的场所，包括等候、洗净、美容、美体等区域和专间。
商场（店）、书店：是指营业面积在200平方米以上的各类百货大楼、超市、综合性或专业性商场（商店）、书店等。不含农贸市场。
体育馆：是指200 平方米以上的各类体育运动场馆、健身场所等。
游泳场馆：是指能够满足人们进行游泳健身、训练、比赛、娱乐等活动的室内外水面（域）及其设施设备。包括人工游泳场所、天然游泳池所和水上娱乐设施。
营业厅：是指面积在200 平方米以上的交易、服务场所，包括证券交易场所、银行服务场所、通讯服务场所等。
公众健康危害事件：是指公共场所内发生的因空气质量、水质不符合卫生标准、用品用具或设施受到污染导致的群体性健康损害事故。
第四十二条 本办法自2011年5月1日起施行。