浅析期待可能性

白静浦


　　期待可能性，是指从行为时的具体情况看，可以期待行为人不为违法行为，而实施适法行为的情形。
很早以来的法谚就说：法律不强人所难。只有当一个人具有期待可能性时，才有可能对行为人作出谴责。如果不能期待行为人实施妥当的行为，也就不存在对其加以谴责的可能性。期待可能性是就一个人的意志而言的，意志是人选择自己行为的能力，这种选择只有在具有期待可能性的情况下，才能体现行为人的违法意志。有无期待可能性是可否阻却责任的事由，它不是由法律明确规定的，所以被称为“超法规的阻却责任事由”，其是否存在需由法官具体判断。
　　在中国刑事司法实践中，直接运用期待可能性理论宣告被告人顽固或者减免其罪责的判决我还没有见过。但是，法官在处理很多案件时，都考虑了日常生活上的“情理”对司法结论的影响，昼保持刑罚的谦抑性，在被告人的行为可以智谋地被从宽处理时，“不强人所难”，使判决尽可能地获利公众的认同。这就是对期待可能性理论的间接运用。例如，有配偶而与他人结婚，构成刑法上的重婚罪。但因自然灾害而流落外地，为生活所迫与他人重婚的情形下，行为人明知酚有配偶，具有事实性认识；明知重婚违法，具有违法性认识；在这种情况下仍然与他人结婚，具有心理性意志。但由于是为生活所迫而与他人重婚，缺乏期待可能性，因而没有责任。对此，不能以重婚罪论处。又如，最高法院关于盗窃罪的历次司法解释都指出，亲属间相互盗窃的，一般不作为犯罪处理；实在有追究必要的，也应与社会上的盗窃相区别。这也考虑了期待可能性问题。再如，亲属间对他人犯罪的包庇，也是欠缺期待可能性。此外，对防卫过当、避险过当减轻处罚，也是考虑行为人期待可能性较低；大量、恶意购买假币而使用，犯罪人的责任重，量刑相对重；而误收假币后，为减少自己的损失而使用因为期待可能性较低，所以处罚相对较轻。
　　一、理论溯源
　　期待可能性理论来自德国法院1897年对“癖马案”所作的判决：行为人多年以来受雇驾驶双匹马车，其中一匹马具有以其尾绕住缰绳并用力压低马车的癖性。行为人多次要求换一匹马，但是，雇主没有答应他的要求，某日该马劣性发作，车夫采取了所有紧急措施，但马仍然撞伤他人。法院判决行为人无罪，理由是很难期待被告人坚决违抗雇主的命令，不惜抢劫职业而履行避免其已预见的伤害行为的结果发生的义务。
　　这样，法院根据被告人所处的社会关系、经济状况否定了期待可能性的存在，从而否定了损害结果的发生上行为人的应受谴责性。该判决发表之后，麦耶尔于1901年首先提及期待可能性问题；1907年弗兰克将“癖马案”判例在其论文“论责任概念的构成”中加以采纳，尤为期待可能性理论研究的开端。弗兰克反对仅把犯罪心理要素作为责任内容的心理责任论，提出“非难性”和“非难可能性”的概念，认为责任应当包括以下内容：（1）责任能力；（2）故意或过失；（3）正常的附随性状，即行为时四周之状况处于正常状态之下。也就是说，可以期待行为者为合法行为。在弗兰克之后，休米德基本上完成了期待可能性理论。他认为，法律规范具有两种作用：（1）判定某行为是适法还是违法的评价规范作用；（2）命令行为者必须决意采取合法态度而不得决意采取违法态度的命令规范作用。对于前者是有关客观的价值判断；对于不远千里 有关决断责任之规范。故只能依据命令规范而为意思决定之人，如违反其期待而决意实施违法行为时，才发生责任问题。
　　期待可能性理论经过上述主要代表人物的不断发展和完善，为多数国家的刑法实务所承认。后来这一理论逐步运用于司法实践中，运用期待可能性理论的好处在于：考虑行为人本身的情况，不向被告人提出过高的要求，以保持处罚结论的实质合理，不给其附加多余的义务。其不足之处在于：期待可能性是超法规的事由，由法官具体解释，容易导致被告人以其他事由阻却责任，从而冲击成文法的权威和社会秩序。
　　二、判断标准
　　应当根据什么标准判断期待可能性是否存在，是在刑法理论上存在争论的疸。对此，主要存在以下学说：（1）行为人标准说，即在行为时，该行为人能否作出其行为之外的适法行为的可能性。这是把行为人本身的情况作为判断期待可能性的标准。（2）平均人标准说，即根据社会通常人的情况，将能否作出与行为人同样的行为，作为判断期待可能性的标准。（3）国家标准说，即从国家法秩序的立场出发，期待行为人作出合法行为，以此作为判断期待可能性的标准。
　　就以上三种判断标准而言，各自都有不足。相对而言，行为人标准说更为妥当。因为一方面期待可能性的宗旨是对在强有力的国家法规范面前喘息不己的个人给予救济；另一方面，责任是对该当构成要件且违法的行为的实施者进行人格非难。所以，应当站在行为人的立场上，设身处地地考虑其作出意志选择的可能性，从而使归责更合乎情理。从这个角度看，有必要以行为人标准说判断期待可能性的有无。
　　三、与故意、过失的关系
　　对于期待可能性与故意过失的关系问题，在理论上见解不一：
　　（一）并列说
　　把期待可能性理解为与责任能力、故意及过失并列的第三责任要素。期待可能性虽然是指向行为人的主观的，是对行为人主观选择的期待但是，与故意或过失不同，它不是行为人的主观的、心理的内容本身，而是从法规范的角度对处于具体状况下的行为人的主观选择的评价。期待可能性判断必须考虑行为当时的实际情况、有无特殊事由存在等。可以说，故意、过失是主观性归责要素，而期待可能性是客观性归责要素，期待可能性是独立于故意、过失之外的归责要素这一。问题在于：如果三者并列则期待可能性就成为犯罪事实的一部分就要求司法机关证明，就会加重检察官的责任，由其专门证明有无期待可能性。这在司法实务上不太现实。
　　（二）构成要素说
　　把期待可能性理解为故意与过失的构成要素。其面临最大的批评是：故意、过失是对基本事实的认识，期待可能性则不涉及基本的行为事实之有无；期待可能性并不具有区分故意、过失的功能。
　　（三）责任阻却说
　　期待可能性既不是与责任能力、故意及过失并列的第三责任要素，也不是故意过失的构成要素，而应当将不存在期待可能性的情形，理解为一种责任阻却事由。
　　在上述三说中，并列说与构成要素说直接对立。并列说将期待可能性看做是独立于故意与过失的责任要素，具有故意与过失，不存在期待可能性仍然不能归责。而构成要素说则将期待可能性社为故意与过失的构成要素，不存在期待可能性则不成立故意与过失。责任阻却说在适用上有充分的妥当之处，但其只对期待可能性作消极的理解，而不是对责任要素作积极的研究，所以存在不合理的地方。
　　在此问题上，能说的立场是并列说，这是比较合理的观点。在实际处理案件时，需要注意：只要存在以行为人的内心要素为基础的故意、过失，一般就可以说行为人有责任没有期待可能性的事态只是例外的情况。期待可能性是与行为人的内心态度明显不同的所谓客观的责任要素，把它解释为与故意、过失不同的责任要素，在理论上更为简明易懂。所以，在个案中，需要在确认个人有故意、过失之后，再考虑是否有必要利用期待可能性理论为被告人辩解，以求得实质上的合理性。有无期待可能性，只需要在确定行为人有故意、过失，但是以犯罪处理又明显不合理的案件中加以证明。在刑事诉讼中，首先提出行为人缺乏期待可能性且需加以证明的责任应在辩护方，检察官只在提出反驳意见时才需要提出相应的证据。
　　在一般情况下，具有责任能力的人，基于故意、过失，实施某一行为，通常就存在期待可能性。所以，行为人有无期待可能性，在绝大多数案件中，都不需要特别予以考虑。但在某些特殊情况下，期待可能性的判断仍然是必要的。当然，期待可能性理论的适用范围不能太广，否则可能导致司法无序；在判断有无期待可能性时，需综合多种因素考虑谨慎从事。
四川省凉山彝族自治州人大常委会


凉山彝族自治州义务教育实施办法



（一九八八年九月二十三日凉山彝族自治州第五届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，一九九0年四月二十八日四川省第七届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）



第一条 为了发展基础教育，提高凉山彝族自治州各族人民的素质，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据《中华人民共和国义务教育法》和《四川省义务教育实施条例》，结合自治州实际，制定本办法。

第二条 自治州实行九年制义务教育。基本学制为初等教育六年，初级中等教育三年。少数民族聚居区和边远地区，经州教育行政部门批准，可以适当延长学制。各级人民政府应合理设置小学、初中和初级中等职业技术学校，方便儿童、少年就近入学。

第三条 义务教育必须贯彻国家的教育为社会主义建设服务，教育与生产劳动相结合，德智体全面发展的方针，始终把坚定正确的政治方向放在首位，努力提高教育质量，为培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义建设人才，提高民族素质奠定基础。

第四条 各级人民政府都要把发展民族中小学教育作为实施义务教育的重点，采取各种有效措施，努力提高民族中小学教育质量，加速培养少数民族人才。

第五条 凡年满六周岁的适龄儿童，不分性别、民族，均须入学接受规定年限的义务教育。条件不具备地区，经县（市）人民政府批准，可以推迟到七周岁或八周岁入学。

第六条 对接受义务教育的学生免收学费，按州人民政府的统一规定收取杂费。对家庭经济困难的学生，可以减免杂费。

第七条 自治州实施义务教育，应当从实际出发，因地制宜，分类指导，分阶段、有步骤地进行。

第一类地区：城市市区及条件好的乡（镇）。1990年左右普及初等教育，1995年左右基本普及初级中等教育；

第二类地区：条件比较好的乡（镇）。1995年左右基本普及初等教育，2000年左右基本普及初级中等教育；

第三类地区：边远地区的乡、村。2000年左右基本普及初等教育。并适当发展初级中等教育；

第四类地区：主要是高寒山区的乡、村。2005年左右在保质保量地普及初小的基础上，基本普及初等教育，有条件的地区也应适当发展初级中等教育。

州人民政府应根据上述要求，在各县（市）分乡（镇）、村规划的基础上，制定全州实施九年制义务教育的规划。

第八条 自治州应积极创造条件，为盲、聋、哑、弱智和其他残疾儿童、少年举办特殊教育学校（班）。

第九条 自治州积极发展职业技术教育，为当地经济建设培养技术人才。各级人民政府可以创造条件开办初级中等职业技术学校（班），并可在普通初中开设职业技术课。

第十条 自治州采取多种形式办学。除举办全日制小学外，在少数民族聚居区和边远地区，还可以举办简易小学和其他形式的学校（班）。

自治州为经济贫困、居住分散的少数民族地区设立不同类型的寄宿制民族中小学校（班）。

第十一条 义务教育事业在州人民政府领导下，实行地方负责，分级管理。具体办法由州人民政府制定。

各级人民政府应切实加强对义务教育工作的领导，承担本地区实施义务教育的责任，采取有效措施切实保证适龄儿童、少年接受义务教育。

第十二条 自治州鼓励企业事业单位和其他社会力量，在当地人民政府的统一管理下，依照国家规定的基本要求，举办本办法规定的各类学校。教育行政部门应当在教学业务、师资培训上给予指导和帮助。

第十三条 学校应推广和使用全国通用的普通话。以少数民族学生为主的中小学校（班）实行双语教学。根据实际情况，可以采用各科用彝（藏）语文教学、同时开设汉语文课的体制，也可以采用各科用汉语文教学、同时将彝（藏）语文作为主科开设的体制。

第十四条 中小学校应使用全国、全省通用的教材，州教育行政部门还可以编写具有民族特点的中小学乡土教材。

州教育行政部门应当加强中小学少数民族文字教材的建设，组织编译、出版适合民族中小学使用的各科少数民族文字教材和教学参考资料。

第十五条 实施义务教育所需要的事业费和基本建设投资，由各级人民政府和办学单位负责筹措，切实予以保证。

各级人民政府应逐步增加用于义务教育的财政拨款，其增长比例应高于财政经常性收入的增长比例，并使按在学校学生人数平均的教育费用逐步增长。

乡、镇人民政府的财政收入和城乡征收的教育事业附加费，应主要用于实施义务教育。

各级人民政府鼓励单位、社会力量和个人捐资助学、多渠道筹集教育经费。

各级人民政府、各部门都应积极支持学校开展勤工俭学活动，勤工俭学的收入应主要用于改善办学条件。

严格禁止向学校摊派费用。

第十六条 各级人民按照国家规定，对少数民族聚居区、贫因山区实施义务教育的经费，予以补助。

第十七条 城市和农村集镇建设规划均须包括义务教育设施，义务教育设施所需资金必须包括在城市和集镇建设投资以内。

各级人民政府积极改善办学条件，有计划地使中小学校舍、教学设备逐步达到国家规定的要求。

各级人民政府对所属中小学的危房，应采取有效措施限期改造；各有关部门应在场地、经费、材料、施工和运迁等方面优先安排。

第十八条 建立健全教育经费管理制度。各级教育行政部门要管好、用好教育经费；各级审计部门要加强对教育经费的审计监督工作，确保教育经费的正常使用。

第十九条 州、县（市）人民政府依据义务教育发展规划，加强师资队伍建设，逐步建立一支数量足够、质量合格、结构合理、学科配套、相对稳定的师资队伍。

切实办好师范学校、教师进修学校和教育学院，加速培养、培训师资，有计划地实现小学教师具有中等师范学校毕业以上的程度，初级中学教师具有高等师范专科学校毕业以上程度。

第二十条 州、县（市）人民政府制定培训师资的规划，并采取有力措施保证规划的实施。

初中教师的培训由州人民政府负责；小学教师的培训由县（市）人民政府负责。

现有不具备合格学历或不胜任教学工作的教师，经过培训，应达到胜任教学工作，并取得合格学历或所任学科的专业合格证书。

各级人民政府按照国家的规定，加强对中小学教师的管理和考核。

第二十一条 自治州应当保持教师队伍的稳定，未经县级以上教育行政部门批准，任何机关和单位不得抽调或借用教师做其他工作。

高等师范院校和中等师范学校毕业生必须按照国家规定从事教育工作。

按照国家计划分配到学校任教的大中专毕业生，任何单位不得截留。

第二十二条 全社会应当尊重教师。

各级人民政府要鼓励教师长期从事教育事业，提高教师的社会地位，保护教师的合法权益，逐步改善其工作条件和生活待遇。

州、县（市）人民政府对在少数民族聚居区、边远地区工作的教师，在工作和生活条件上应给予优待和照顾。

各级人民政府对优秀教育工作者，应予以表彰和鼓励。

民办教师的政治待遇和社会地位应与公办教师一样。

第二十三条 教师应当热爱社会主义教育事业。努力提高思想、政治、文化和业务水平，爱护学生，忠于职责，教书育人，为人师表。

第二十四条 义务教育实行检查验收制度。县（市）报请省人民政府检查验收；乡（镇）、村分别由州和县（市）人民政府检查验收。

州、县（市）人民政府对普及义务教育成绩显著的乡（镇）、村给予表彰、奖励；对未按规定达到标准的，予以批评教育，责令其限期完成。

第二十五条 各级人民政府对认真执行本办法，在实施义务教育中作出显著成绩的学校、单位和个人，对积极捐资助学，为发展义务教育事业做出突出贡献的组织和个人，给予表彰和奖励。

第二十六条 除文艺、体育等单位经省级教育行政部门批准可以招收儿童、少年以外，任何组织和个人不得招用应接受义务教育的适龄儿童、少年就业，违者由当地人民政府给予批评教育，责令停止招用，情节严重的，可以并处罚款，责令停止营业或吊销营业执照。

第二十七条 未经批准，父母或其他监护人不送适龄儿童、少年入学接受义务教育的，由乡（镇）人民政府或城市街道办事处进行批评教育，并采取有效措施，责令其送子女或被监护人入学。

学校不得借故将学生退学。违者给予批评教育，责令其改正。

第二十八条 任何组织和个人，不得扰乱学校正常的教学秩序，不得向学生传播淫秽物品，不和损坏、侵占或出卖学校的校产、校地，不得克扣、挪用、侵占义务教育经费。

禁止侮辱、殴打、伤害教师。

禁止体罚或变相体罚学生。

禁止利用宗教等活动妨碍义务教育的实施。

违反上述款项之一者，由当地人民政府或有关部门视其情节轻重，分别给予批评教育、行政处分、行政处罚、造成损失的，责令赔偿损失，触犯刑律的由司法机关依法追究刑事责任。

第二十九条 本办法实施的具体问题，由州教育行政部门负责解释。

第三十条 本办法经四川省人大常委会批准后，由州人大常委会颁布实施。