浅谈民商事关于经济纠纷的审理及举证

王丹 王长君


　　在诉讼中，当事人可能因存在某种障碍而不能及时向法院提供证据，且这种障碍是否会消除以及在何时消除均无法确定。如证人出国一时无法与之联系，持有重要书证的人下落不明等。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第七十六条规定：“人民法院对当事人一时不能提交证据的，应根据具体情况，指定其在合理期限内提交。当事人在指定期限内提交确有困难的，应在指定期限届满前，向人民法院申请延期。延长的期限由人民法院决定”。究竟延长多长时间为好，可由审判人员根据具体情况进行自由裁量，但应以不过分延迟案件的审结为准。一般情况下，当事人不得再次提出延期申请。
　　中华人民共和国成立后，自国家立法以来，已走过半个世纪的苍桑立法历程，至今没有一部专门关于证据的法律。我国司法实践中，不论刑事诉讼还是改革开放后的民事诉讼，以及如今的民商、行政诉讼、劳动争议仲裁诉讼中的问题，证据问题占了较大比例。证据问题不但是诉讼当事人、诉讼参与人都较为头痛的问题，也是法官们感到非常棘手的问题。2002年，经过无数法律工作者的努力，最高人民法院终于以立法的形式通过了《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉》（法释[2001]33号，2002年4月1日起施行）（以下简称《若干规定》）。自《若干规定》起施行以来，总的来说适应中国国情的发展，诉讼中当事人基本上能及时举证、质证，符合现行法院审判工作的需要。但在适用该规定的过程中，除仍存在一些问题外，还出现了许多新问题，这些都需要进行实际、全面与深入的探讨。
　　在民商事审判过程中对于发现的经济犯罪的嫌疑和线索如何进行处理，长期以来一直是困扰人民法院民商事审判工作的一个难题。对于犯罪行为的侦察、起诉与审判，涉及到公安、检察、法院三个部门，而民商事审判又由人民法院的民事审判庭进行。由于涉及的部门多，认识不一，加之案件自身疑难复杂，给这类案件的审理工作带来了一定的难度。近年来，这类案件有逐年增多之势，且矛盾更加突出，引起了当事人和社会各届的极大关注。为了公正、及时地处理好此类案件，根据最高人民法院的有关通知要求，省法院民二庭在全省范围内就有关问题进行了专题的座谈和调研，掌握了大量第一手的资料，总结了经验，找出了问题，提出了解决问题的思路和建议。现将有关情况总结如下。
　　1998年4月21日，最高人民法院发布的法释（1998）7号《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定（以下简称〈若干规定〉）》，基本区分了民商事纠纷与经济犯罪的界限，对于正确处理民商事纠纷与经济犯罪的交叉问题，依法保护当事人的合法民事权益，提高民商事审判工作水平，发挥了重要的作用。几年来，我省各级法院均处理了一批涉及经济犯罪嫌疑的民商事纠纷案件。由于统计上的原因，有些民商事纠纷案件，虽然涉及经济犯罪，犯罪线索已经移送或发出了相关的司法建议，但由于未影响到案件的审理，故在案件统计上未能显示。有些案件，公安机关或检察机关曾要求全案移送，但其意见未被合议庭采纳，在民商事案件统计上也未能显示。几年来，我省各级法院审理的涉及经济犯罪嫌疑的民商事纠纷案件的类型主要有：存单纠纷案件、借款担保纠纷案件、票据纠纷案件、涉及农村“三会一部”的案件，涉及非法集资的案件、买卖合同纠纷案件等。其中，在河南省内有重大影响的此类案件如：涉及郑州市城市合作银行的存单、借款担保案、涉及荥阳中行的存款及存单纠纷案、涉及百花集团、三星集团非法集资案、涉及农村“三会一部”的存贷款案件，涉及信托投资公司、期货经纪公司、证券公司及其他金融机构的案件等。这些案件，既涉及到对当事人合法民事权益的保护，又涉及到与公安、检察机关及法院内部刑事审判庭的协调与配合，程序复杂，认识上往往并不一致，给案件的审理工作带来了一定的难度。由于在案件处理上存在中止或移送等情况，致使一些案件审理周期长，直接影响到当事人合法民事权利的及时实现，诱发了一些新的矛盾，当事人反映强烈。《若干规定》对于举证时限一般规定为：第三十三条人民法院应当在送达案件受理通知书和应诉通知书的同时向当事人送达举证通知书。举证通知书应当载明举证责任的分配原则与要求、可以向人民法院申请调查取证的情形、人民法院根据案件情况指定的举证期限以及逾期提供证据的法律后果。举证期限可以由当事人协商一致，并经人民法院认可。由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于三十日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。最高人民法院印发《〈关于民事诉讼证据的若干规定〉文书样式(试行)》的通知（法发(2003)2号）中规定了《举证通知书》的格式与内容。在民商诉讼中，诉讼当事人都能按照案件管辖人民法院的规定提交证据。但在司法实践中，法院认为简易案件应当快审，一般未通知诉讼当事人协商确定举证期限，而是人民法院确定。此时法院一般希望答辩期届满就开庭，不少案件法院确定的开庭日为答辩期限届满的次日。而答辩期法定只有15日，因此就不顾及《若干规定》第三十三条第三款“由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于三十日”的规定，举证期限一般规定为答辩期相同，或开庭日的前一天。这种“简易”作法显然是不符合《若干规定》，如果说，人民法院坚持司法解释属于我国法律范畴，那么这种作法就是法院违法的。对于这类情形，上级法院或一审法院一般不予理会，而是放任程序法官的作法。在司法解释的适用上，法官们往往采取自由实用主义态度，符合法官意志的我就用，不符合的我就不适用。这种情形在各地法院的具体个案中，表现非常普遍与突出。这也是我国不立法，而通过司法解释造法的严重弊端之一。司法解释应对此作限制规定，以程序法来体现公正、公平，来保护诉讼当事人的合法权益，真正做到保障审判的合法性与正确裁决。
　　关于现行的举证时限的规定，笔者认为以下几点予以明确规定或配套实施细则，以更好地完善我国的相关的证据规则：

1、依法负有举证责任的当事人应当在庭审辩论终结前举出相应证据，逾期不能或没有举证的应承担不利于自己的法律后果。 当事人应当在什么时间内向法院提出证据，是设立举证时限制度首先要解决的问题。举证时限要根据当事人举证活动和法院审理活动的特点来加以规定。有的人认为，庭前就应当固定证据，庭审中仅对证据进行质证。这与我国法律规定不相符合。根据法律规定，在庭审中，原、被告及第三人等都可以提出主张，出示证据。一般来说，当事人在陈述最后意见之前，都可举出证据，而在庭审结束之后，合议庭就要及时进行评议，做出裁决。此时，除非特殊情况，就不应允许当事人再提出新的证据，以防止案件无休止地拖下去。

2、如果当事人出于恶意，对于一审中能够提供的证据不提供，到二审或再审程序中才提出，人民法院应不予采纳。 有些同志认为，不管当事人出于什么动机，二审中出示的新证据人民法院都应充分考虑，因为上诉是当事人的权利，人民法院对二审案件的审理也不是仅对法律的适用进行审理，而仍要在查清事实的基础上作出裁决。还有的同志认为，对于当事人一审故意不出示证据的，人民法院可以给该当事人一些制裁。比如二审即使其胜诉了，也仍要负担一审的诉讼费用，另一方当事人还可要求其补偿误工费、差旅费等损失，而不应当对该当事人提供的证据置之不理。 对涉及经济犯罪的民事案件，在程序上及实体上的处理存在困惑。一方面有些案件公安，检查机关往往以涉嫌经济犯罪为由要求法院移送案件或终止审理，不正常介入民事纠纷，使法院审理民事案件受到很大影响，另一方面民事纠纷实质上存在经济犯罪嫌疑，因为侦查机关及审判机关的推诿而得不到及时处理，放纵了犯罪嫌疑人，随着近年来民事纠纷及经济犯罪交叉案件所出现的新情况，新特点，在合同法规定了表现代理制度后，最高院的规定中一些内容和新规定存在明显矛盾。在实践中，存在如下几个主要问题：1 程序上如何掌握驳回起诉，全案移送侦查机关的条件,如何掌握继续审理，移送犯罪线索的条件，如何把握在继续审理的情况下终止审理，等待刑事侦查和刑事审判的结果的条件；2 在事实认定和法律适用上，如何对待公安机关、 检察机关以刑事侦查，特别是剥夺或变相剥夺当事人人身自由情况下取得的口供及证言的证明力，在经济犯罪及民事纠纷交叉的情况下如何确定合同的效力、如何认定当事人的过错、如何确定责任承担。民商事纠纷的形成，既可能有当事人一方的原因，也可能有双方或多方的原因；既可能有法定代表人或工作人员自身的原因，也可能有工作单位制度不严、监管不力、授权不明等方面的原因，犯罪行为所造成的损失，往往也并非因一方当事人的行为所致，既有故意的行为，也可能存在过失等等。而这种损失，既可能是一方的，也可能是双方或多方的。在这种情况下，对责任的划分和案件的处理，就要根据当事人的过错程度，综合考虑多方面的因素，权衡各方当事人之间的利弊得失，合理分担损失，从而做出公正合理的裁决。但近年来，随着形势的发展，在这类案件的处理方面也出现了一些新的情况，审判实践中仍存在一些尚不明确的程序问题与实体问题。如有些案件该移送的不移送，该中止的不中止，或移送不出去，中止事由消灭后又不及时恢复审理，使民商事纠纷案件长期得不到处理。一些案件受地方或部门利益的影响发生管辖争议，法院的保全措施或执行措施与其他机关的追赃行为发生冲突。行为人被追究刑事责任后，民事责任如何承担；对于因犯罪行为所造成的损失，当事人如何分担等等。针对诸如此类的问题，根据最高法院提供的调研题目，我们进行了逐项的调查研究与分析。


北安市人民法院

四川省成都市人民政府


成都市液化石油气管理办法

　（１９９６年８月２１号成都市人民政府令第５３号发布）


第一章　总则

　　第一条　为加强液化石油气管理，维护经营企业和用户的合法权益，保障供气和用气的安全，根据有关法律、法规，结合成都市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称液化石油气（以下简称液化气），是指以丙烷、丁烷为主要成分，作为燃料使用的液态石油气体。


　　第三条　凡在本市行政区域内经营、使用液化气的单位和个人，都必须遵守本办法。


　　第四条　成都市公用事业管理局（以下简称市公用局）是负责本市液化气行业管理的行政主管部门。并直接负责锦江、青羊、金牛、武侯、成华区（以下简称五区）范围内的液化气管理工作。
　　龙泉驿、青白江区和县（市）的建设行政管理部门（以下简称当地建设部门）负责本地区液化气行业的管理工作。
　　城建、规划、劳动、公安、技术监督、工商、环境保护、物价等有关部门，应依法按职责协同做好液化气行业的管理工作。


　　第五条　市公用局、当地建设部门对液化气行业管理的主要职责是：
　　（一）编制市、区（市）县液化气行业中长期发展规划，经市、区（市）县人民政府批准后组织实施；
　　（二）负责对液化气行业的管理、监督和指导；
　　（三）会同劳动、公安、工商部门负责液化气经营企业（以下简称经营企业）开业、歇业和自管单位开办的审核、审查；
　　（四）会同城建、规划、劳动、公安部门负责新建、改建、扩建液化气储罐场（站）定点和供应站点设施的专业审核和安全审查；
　　（五）协助劳动、公安部门对重大液化气事故的调查处理。

第二章　供应管理





　　第六条　申请从事液化气经营的企业，必须具备下列条件：
　　（一）液化气的供应站点设置符合本市液化气行业发展规划；
　　（二）有稳定的、符合国家质量标准的液化气气源；
　　（三）有符合国家《城镇燃气设计规范（ＧＢ５００２８）》的固定营业场所；
　　（四）有液化气专业技术管理人员；
　　（五）有与经营规模相适应的自有资金；
　　（六）有符合国家有关规定的压力容器及安全附件；
　　（七）有防火防爆设施及其责任制；
　　（八）有符合国家规定的计量器具；
　　（九）有符合消防技术规范、技术标准的安全管理制度；
　　（十）法律、法规、规章规定的其他条件。
　　个体工商户不得从事液化气经营。


　　第七条　符合本办法第六条规定条件申请从事液化气经营的，必须取得《成都市液化石油气经营许可证》（以下简称《经营许可证》）。
　　在五区范围内的，向市公用局申请，由市公用局会同市有关部门审查合格后发给《经营许可证》；在其他区（市）县范围内的，先向当地建设部门申请，经初审合格后，再报市公用局审查发给《经营许可证》。
　　申请经营的企业凭《经营许可证》到当地工商行政管理部门办理营业执照后，方可从事液化气经营。
　　本办法发布前开业的经营企业，应自本办法发布之日起六十日内按本条规定补办有关手续。


　　第八条　经营企业应遵守下列规定：
　　（一）遵守有关法律、法规、规章，并接受市公用局或当地建设部门及有关部门的监督、检查。
　　（二）制定用户发展年度计划，建立用户管理档案，依法填报统计报表。
　　（三）与用户签订供气合同。
　　（四）按国家规定的标准，保证供气的质量、重量。在钢瓶明显的位置上，应贴有灌装者名称、灌装前的钢瓶重量和质量合格标识。
　　（五）提供合格的钢瓶。有液化气残液的钢瓶须排除残液后再行灌装。
　　（六）执行市物价部门制定的液化气零售价格和气源补偿费收费标准。


　　第九条　经营企业歇业，应提前九十天向市公用局或当地建设部门申请，按供气合同处理好善后事宜，经市公用局审查同意并取得经营许可证》后，到工商行管理部门办理歇业手续。

第三章　设施管理





　　第十条　新建、改建、扩建液化气储罐场（站）应按本市液化气行业发展规划、城市建设规划和消防管理规范进行选址定点，并经市公用局专业审查同意和依法到有关部门办理施工前的有关手续。承担设计、施工的单位应具备相应资质等级证书，并按国家《城镇燃气设计规范》和《建筑设计防火规范》进行设计、施工。工程竣工后，由市公用局会同市城建、规划、劳动、公安、技术监督、环境保护等有关部门进行专业验收，验收不合格的不准投入使用。


　　第十一条　液化气储罐、槽车及钢瓶必须按期由具备法定资格的压力容器检验单位进行检验。在用钢瓶只能在检定周期内使用，并建立完整的设备档案。


　　第十二条　经营企业需使用运瓶车、槽车的，应持《经营许可证》到公安部门申办危险品运输许可证后，方可进行运输。


　　第十三条　经营企业应配置合格的计量装置，并将其定期送法定计量检定机构检定。液化气换瓶站应配置检定合格的计量秤供用户复秤。


　　第十四条　在本市销售燃气用具的经营者，必须销售安全质量合格的产品，并搞好售后服务。市公用、工商、技术监督等部门应加强对燃气用具安全质量的监督、检查。


　　第十五条　液化气集中供气的管道工程建设和餐饮业的液化气管道安装，必须符合本市液化气行业发展规划，并经市公用局或当地建设部门会同公安、劳动等有关部门进行专业审核。承担设计、施工的单位应具备相应资质等级证书。竣工后，由市公用局或当地建设部门会同公安、劳动等有关部门进行专业验收，验收不合格的不准投入使用。
　　餐饮业使用液化气瓶组和小钢瓶，必须符合《城镇燃气设计规范》和有关安全管理规定。

第四章　安全管理





　　第十六条　市公用局、劳动局、公安局应依法按职责加强对全市液化气的安全管理工作。市公用局负责管理全市液化气安全工作；市劳动局负责安全监察工作；市公安局负责消防监督工作。


　　第十七条　经营企业和用气单位、个人应建立健全各项安全管理和防火责任制度，及时消除火险隐患。


　　第十八条　经营企业应认真负责地抓好安全管理工作，从事管理、服务、操作、储运、维修的人员，必须经专业和行业培训合格持证上岗。


　　第十九条　液化气储罐场（站）、换瓶站必须设置明显的消防安全标志，严格规定人、物出入制度。


　　第二十条　液化气储罐场（站）的设施应定期进行维护、检修。防雷、防静电及消防设施应定期进行测定和检查。


　　第二十一条　充装液化气和排除残液必须在液化气储罐场（站）内工艺流程上进行。严禁从液化气槽车上直接向钢瓶灌装或者在钢瓶之间直接翻倒液化气。


　　第二十二条　无液化气储罐场（站）的经营企业，应到符合条件的储罐场（站）代储、代灌。开展该项业务的经营企业应建立相应的代储、代灌制度。


　　第二十三条　液化气换瓶站应经市公安局会同市公用局、劳动局进行消防安全审查并同意后，才能存放已充装液化气的钢瓶和对外开展服务；未经审查同意的地点不得存放充气钢瓶和对外开展服务业务。


　　第二十四条　液化气用户必须遵守下列规定：
　　（一）严格执行液化气安全管理规定；
　　（二）接受供气单位安全用气的技术指导；
　　（三）不准擅自转户或者无证换瓶；
　　（四）不准钢瓶之间互充液化气；
　　（五）不准自行处理液化气残液；
　　（六）不准撞击、倒卧充气钢瓶。


　　第二十五条　发生液化气事故时，当事人或有关人员应立即采取有效措施，并报告当地公安、劳动部门和市公用局或当地建设部门，保护好现场，协助调查处理。

第五章　奖励和处罚





　　第二十六条　对在液化气的安全经营管理、为用户提供优质服务中做出显著成绩的单位和个人，由市公用局、当地建设部门或有关管理部门给予表彰、奖励。


　　第二十七条　经营企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由市公用局或当地建设部门责令改正，给予警告，处以五百元至一千元罚款：
　　（一）违反本办法第八条第（三）项、第（五）项、第二十二条规定的；
　　（二）违反本办法第十四条规定，经营者销售安全质量不合格的燃气用具的；
　　（三）违反本办法第十八条规定，未经培训合格，无证上岗的。
　　法律、法规另有规定的，从其规定。


　　第二十八条　经营企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由市公用局或当地建设部门责令改正，给予警告，处以一千元至一万元的罚款，情节严重的，依照有关法规规定可处以停业整顿、暂扣或吊销其《经营许可证》：
　　（一）违反本办法第九条规定，未妥善处置善后事宜歇业的；
　　（二）违反本办法第十条、第十五条规定，液化气储罐场（站）或管道安装工程未经验收或验收不合格投入使用的；
　　（三）违反本办法第二十一条规定，从液化气槽车上直接向钢瓶灌装或在钢瓶之间直接翻倒液化气的。


　　第二十九条　违反本办法第七条规定，无证进行液化气经营的，由市公用局或当地建设部门责令停止经营，并处以三千元至二万元的罚款。


　　第三十条　违反本办法第十一条规定的，由市劳动局按照《中华人民共和国劳动法》等有关法律、法规、规章的规定处罚。


　　第三十一条　违反本办法第十二条、第十七条、第十九条、第二十条、第二十三条规定的，由市公安局按照《中华人民共和国消防条例》等有关法律、法规、规章的规定处罚。


　　第三十二条　违反本办法第八条第（四）项、第十三条规定的，由市技术监督局按照《中华人民共和国计量法》等有关法律、法规规定处罚。


　　第三十三条　行政执法人员执行公务时必须出示执法证件；罚款依照有关规定上缴国库。


　　第三十四条　当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。愈期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第三十五条　液化气管理人员和执法人员应遵纪守法，秉公办事。对以权谋私，滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守或收受贿赂的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第三十六条　本办法第五条第（三）项所称经营企业，系指从事向社会销售液化气的营业性单位；所称自管单位，系指只对本单位职工供应液化气的非营业性单位。


　　第三十七条　本市自管单位液化气供应的安全管理工作，由市公用局或当地建设部门会同公安、劳动部门按照各自职责，依照本办法的原则进行监督管理。


　　第三十八条　本办法由市政府法制局会同市公用局负责解释。


　　第三十九条　本办法自发布之日起施行。