黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市人民政府令

第190号



哈尔滨市拍卖监督管理办法



　　《哈尔滨市拍卖监督管理办法》，已经2008年7月31日市人民政府第30次常务会议通过，现予发布，自2008年10月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长：张效廉
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二○○八年八月二十六日



哈尔滨市拍卖监督管理办法





　　第一章 总 则

　　第一条 为加强拍卖市场的监督管理，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市行政区域内拍卖活动的监督管理。国家另有规定的，从其规定。
　
　　第三条 拍卖活动应当遵守有关法律、法规和规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

　　第四条 市商务行政主管部门负责本市拍卖监督管理工作，并组织实施本办法。
　　工商、物价、财政等行政管理部门按照各自职责权限，负责拍卖监督管理的相关工作。

　　第二章 拍卖标的

　　第五条 拍卖标的是指委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

　　第六条 法律、法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，委托人在拍卖前，应当按照规定办理审批手续；未经批准的，拍卖企业不得进行拍卖。

　　第七条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：

　　（一） 所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
　　（二） 尚未办结海关手续的海关监管货物；
　　（三） 法律、法规规定禁止买卖的。

　　第八条 下列公物按照国家和省有关规定应当拍卖的，由省、市人民政府指定的拍卖企业进行拍卖：

　　（一）国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品；
　　（二）人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品；
　　（三）国家机关、社会团体和国有企事业单位按照有关规定需要处理并应当指定拍卖的物品；
　　（四）国家机关、社会团体、事业单位和国有企业工作人员在对外和国内公务活动中收受应当上交的礼品；
　　（五）邮政、交通运输、机场、码头、车站、港口等单位无主货物；
　　（六）海关依法罚没、缉私的物品；
　　（七）公安机关保存的法律、法规规定可以拍卖的遗失物品；
　　（八）法律、法规规定的其他公物。
　　前款所列拍卖的公物，任何单位和个人不得自行收售、挪用、调换、私分。

　　第九条 本办法第八条规定以外的公物需要拍卖的，委托人可以自行委托拍卖企业拍卖。
第十条 公物拍卖后所得资金款项依法应当上缴财政的，由委托人按照规定足额上缴财政；或者经财政部门批准后专款专用，不得截留或者挪用。

　　第三章 拍卖人

　　第十一条 拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规章规定设立的从事拍卖活动的企业法人。
　　设立拍卖企业及其分公司，应当具备有关法律、法规和规章规定的条件，并符合国家、省和市拍卖业发展规划。

　　第十二条 设立拍卖企业及其分公司，应当经市商务行政主管部门审查，报省商务行政主管部门核准取得拍卖经营批准证书后，向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照。
未取得拍卖经营批准证书的，不得从事拍卖活动。
　　拍卖企业名称应当冠有“拍卖”字样。

　　第十三条 申请设立拍卖企业，应当向商务行政主管部门提交下列材料：

　　（一） 设立拍卖企业申请报告；
　　（二） 注册资本金审验报告；
　　（三）固定经营场所合法证明及租赁协议书；
　　（四）拟聘任的拍卖师执业资格证书以及拍卖从业人员的相关资质证明；
　　（五）企业章程及拍卖规则；
　　（六）拟任法定代表人居民身份证复印件及简历；
　　（七）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》；
　　（八）法律、法规和规章规定需要提供的其他材料。

　　第十四条 拍卖企业申请设立分公司，应当向商务行政主管部门提交下列材料:
　　
　　（一）设立分公司的申请报告；
　　（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
　　（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
　　（四）拟任分公司负责人简历以及有效身份证明；
　　（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及拍卖从业人员的相关资质证明；
　　（六）固定办公场所的产权证明或者租用合同。

　　第十五条 拍卖企业登记事项发生变更，应当经市商务行政主管部门审查、省商务行政主管部门核准后，到工商行政管理等部门办理相关手续。
　
　　第十六条 市商务行政主管部门应当自收到设立拍卖企业及其分公司申请或者登记事项变更申请之日起15日内作出审查决定。

　　第十七条 拍卖人从事文物拍卖的，应当有取得相应资格的专业人员。

　　第十八条 市人民政府指定公物拍卖人，应当由拍卖人提出申请，市商务行政主管部门按照省市有关规定提出审核意见，报市人民政府批准。
　　处理公物的机关、单位不得自设拍卖企业。

　　第十九条 非政府指定的公物拍卖人不得接受委托拍卖本办法第八条规定的公物。

　　第二十条 拍卖人应当按照拍卖经营批准证书和营业执照核定的经营范围经营，不得兼营其它经营项目。

　　第二十一条 拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
　　合同使用统一印制的合同文本。

　　第二十二条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。
　　鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。

　　第二十三条 拍卖人从事拍卖活动应当按照《中华人民共和国拍卖法》规定的拍卖程序进行拍卖，并遵守下列规定：

　　（一）拍卖人应当于拍卖日7日前按照有关规定在发行范围较广、影响较大的报纸或者其他媒体发布拍卖公告；
　　（二）拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供察看拍卖标的的条件及有关资料，拍卖标的的展示时间不得少于2日；
　　（三）拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐薄、拍卖笔录和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。

　　第二十四条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金；收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
　　拍卖本办法第八条规定的公物成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

　　第二十五条 拍卖人有权按照规定或者事先约定在向委托人支付拍卖款项的同时，扣除佣金和有关费用。

　　第二十六条 拍卖人应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
　　
　　（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
　　（二）对拍卖标的进行虚假宣传；
　　（三）雇佣未依法注册的拍卖师或者其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
　　（四）拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品；
　　（五）采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义务拍卖除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
　　（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
　　（七）本企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
　　（八）其他违反法律、法规和规章的行为。

　　第四章 委托人

　　第二十七条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。

　　第二十八条 委托人委托拍卖人拍卖其标的时，应当向拍卖人书面说明拍卖标的来源、瑕疵等情况，并出示本人居民身份证和拥有合法的拍卖标的所有权或者可以依法处分该拍卖标的的证明。

　　第二十九条 委托人委托拍卖国有资产，应当委托有资质的资产评估机构对国有资产进行评估，并以同级国有资产管理部门核准或者备案的评估结果为依据确定保留价。
　　委托拍卖罚没物品，应当按照省的有关规定由财政部门会同执法机关共同委托拍卖。拍卖前，应当委托价格行政主管部门设立的价格鉴证机构进行评估。
　　委托人委托拍卖国有资产和罚没物品以外的其它公物，需要评估保留价的，可以根据自愿的原则，委托评估机构评估。

　　第三十条 委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。

　　第三十一条 委托人应当在拍卖成交后，按照约定将委托拍卖标的以及相关文件、资料移交给买受人，并协助买受人办理证照过户手续。
　　有关部门凭拍卖人出具的成交确认书等相关资料办理证照变更、产权过户、运输等各种手续。

　　第五章 竞买人和买受人

　　第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。
　　买受人是指以最高应价购买拍卖标的的竞买人。

　　第三十三条 法律、法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

　　第三十四条 竞买人应当在拍卖前凭本人居民身份证按照有关规定办理登记手续，领取竞拍号牌参加竞拍。

　　第三十五条 竞买人应当亲自参加竞买；不能参加的，应当以书面形式委托代理人代为竞买。

　　第三十六条 竞买代理人应当在拍卖日前向拍卖人表明自己的身份并得到拍卖人的书面认可；未按照规定表明身份并得到书面认可参加竞拍的，视为竞买人本人。

　　第三十七条 竞买人或者其代理人一经应价不得撤回。

　　第三十八条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。

　　第三十九条 买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款并办理移交手续，领取拍卖标的；未作约定的，买受人应当自拍卖日起7日内将价款付清并办理移交手续，领取拍卖标的。

　　第六章 监督管理

　　第四十条 市商务行政主管部门应当对拍卖活动进行监督检查，可以询问被检查拍卖企业有关人员，并要求提供有关材料；查询、复制或者依法扣留有关的拍卖记录、合同、帐册、单据、文件和其他资料。
　　拍卖企业应当自觉接受市商务行政主管部门及其他部门的监督检查，有关单位或者个人应当如实提供有关文件、记录、委托合同、成交确认书、帐册、单据和其它有关材料；不得弄虚作假，拒绝阻挠。

　　第四十一条 市商务行政主管部门对拍卖企业实行年度监督核查。拍卖企业应当按照规定提交年度监督核查报告书。

　　第四十二条 拍卖企业应当按照规定填报统计报表。

　　第七章 法律责任

　　第四十三条 拍卖人违反本办法规定有下列行为之一的，由市商务行政主管部门按照下列规定予以处罚、处理：
　
　　（一）违反本办法第六条规定，拍卖需办理而未办理转让审批手续的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以1万元以上2万元以下罚款。
　　（二）违反本办法第七条规定，拍卖禁止拍卖的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以2万元以上5万元以下罚款。
　　（三）违反本办法第十九条规定，非政府指定的公物拍卖人接受委托拍卖本办法第八条规定的公物的，责令停止拍卖活动，处以1万元以上2万元以下罚款。
　　（四）违反本办法第二十六条第（四）项规定，拍卖人拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品的，处以1万元以上2万元以下罚款。

　　第四十四条 拍卖企业违反本办法第四十一条规定，不提交年度监督核查报告书的，责令限期提交年度监督核查报告书；逾期仍不提交的，建议有关部门撤销其拍卖经营批准证书。

　　第四十五条 拍卖人、委托人或者竞买人违反本办法规定有下列行为之一的，由工商行政管理部门依法予以处罚：

　　（一）违反本办法第十二条第一款规定，拍卖企业及其分公司未向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照的；
　　（二）违反本办法第二十六条第（二）项规定，拍卖人对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失的；
　　（三）违反本办法第二十六条第（五）项规定，拍卖人采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
　　（四）违反本办法第二十六条第（六）项规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的；
　　（五）违反本办法第二十六条第（七）项规定，拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；
　　（六）违反本办法第三十条规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的；
　　（七）违反本办法第三十八条规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，损害他人利益的。

　　第四十六条 违反本办法其他规定的，由有关部门依法予以处罚。

　　第四十七条 违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第四十八条 拍卖监督管理人员应当依法履行职责；不得滥用职权、徇私舞弊。
　　违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级行政主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第八章 附 则
　　
　　第四十九条 本办法自2008年10月1日起施行。哈尔滨市人民政府1998年12月21日发布的《哈尔滨市拍卖监督管理办法》同时废止。




席卷全球的金融危机在给我国中小企业带来阵痛的同时，也促使一大批企业走上了转变发展方式、提高经营管理水平的革新之路。越来越多的中小企业在危机中认识到了品牌的重要性，那些拥有自主品牌或者自主知识产权的企业在金融危机中往往表现出更强的应变能力和抗风险能力。为此，国务院《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》指出：“要加强知识产权保护，重点在轻工、纺织、电子等行业推进品牌建设，引导和支持中小企业创建自主品牌。”在品牌创建过程中，中小企业固然需要财政、税收方面的支持，但为中小企业营造公平的法律环境同样重要。然而，作为品牌培育的重要一环，中小企业对普通字号的培育却面临无法获得法律保护的尴尬。现有法律仅对具有一定知名度的字号提供保护，错置了字号的保护门槛，不利于中小企业形成字号培育的良好预期，不能营造有利于中小企业发展的平等竞争环境。笔者认为，后金融危机时期，在平衡权益保护与行动自由的前提下，现有法律规定应当回归保护字号识别性的本质，立足于防止社会公众混淆的基本功能，为普通字号提供周延、富有层次的保护，从而为中小企业的品牌培育营造良好的法律环境。

一、中小企业普通字号法律保护的现状审视

企业名称通常由行政区划、字号、行业或经营特点以及组织形式诸元素构成，由于除字号外，行政区划、行业等要素均为公有领域的名称，因此，字号集中体现了企业名称的精髓，是企业名称中最具识别性的部分，司法实践中涉及企业名称的仿冒行为大多也都是因为使用企业名称中的字号引起。但是在现有的法律体系下，字号并不是法律明确规定的民事权利，相关法律规定并没有将企业名称中的字号置于应有的核心地位。例如民法通则在人身权部分规定：“法人、个体工商户、个人合伙享有名称权。企业法人、个体工商户、个人合伙有权使用、依法转让自己的名称。”企业名称登记管理规定第二十七条规定：“擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者有其他侵犯他人企业名称专用权行为的，被侵权人可以向侵权人所在地登记主管机关要求处理。……对侵犯他人企业名称专用权的，被侵权人也可以向人民法院起诉。”反不正当竞争法第五条第（三）项规定：“经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：……（三）擅自使用他人的企业名称或姓名，引人误认为是他人的商品；……”即使最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（以下简称《不正当竞争解释》）对字号提供保护，也是拟制为企业名称进行保护，即《不正当竞争解释》第6条第1款规定，具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的企业名称中的字号，可以认定为反不正当竞争法第五条第（三）项规定的“企业名称”。《不正当竞争解释》一定程度上弥补了法律对字号保护的欠缺，但如何认定字号具有一定知名度，却成为困扰司法实践的难题。

（一）知名度认定的证明规则

既然具有一定知名度是侵犯字号不正当竞争行为的构成要件，按照“谁主张，谁举证”的原则，原告需要就所主张的字号是否知名负举证责任。人民法院对知名字号的认定，可以参照知名商品的认定方式，即应当考虑该字号的使用时间、使用区域，进行任何宣传的持续时间和程度，企业的规模、盈利情况以及相关商品的销售额和销售对象等因素综合认定。按照证明知名的观点，字号之所以受保护，乃是因为其经使用而具有将不同企业区分开来的识别意义，而这种识别性是由其知名度而产生的。因此，具有一定知名度是字号获得法律保护的门槛，其目的就是将不具有知名度的字号排除在外，防止不适当地垄断商业标识资源。但是知名度在司法实践中却是极为捉摸不定的概念。首先，知名度应当以特定地域范围为参照，但是从地域范围的大小来看，字号可以是县级知名、地市级知名、省级甚至国家级知名，也可以仅仅在某几个特定市场知名，司法实践中并没有明确的标准；其次，知名度应当是以相关公众为参照，虽然并不要求相关公众中的任何人均知悉特定字号，但是为多大比例数的相关公众知悉才能认定为知名，是很难量化的。这都给司法实践中对字号的有效保护带来了极大的不便，一方面权益人面临证明字号知名的难题；另一方面法官面临如何认定字号知名的困惑，极大地影响了对字号司法保护标准的统一。

（二）知名度认定的推定规则

鉴于知名度举证证明的难度，有观点主张推定知名，即只要字号被他人擅自使用，就推定其具有一定的知名度。否则，侵权人不会去搭该字号的“便车”。国家工商行政管理局《关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为的若干规定》第四条第一款便是对推定知名的运用，其规定：“商品的名称、包装、装潢被他人擅自作相同或者近似使用，足以造成购买者误认的，该商品即可认定为知名商品。”这种观点对字号知名度的认定采取了较低的标准，减轻了权益人的举证负担，有利于对字号司法保护标准的统一，但是使用推定规则的直接结果是，《不正当竞争解释》对字号保护的“知名度”要求形同虚设。从概率上说，被他人仿冒的标识大多是知名标识，仿冒者因其知名才去仿冒它，因而反推规则有其合理性。但是这毕竟只是大多数情况下如此，也不排除少数情况不如此。[1]因此，推定规则虽然增强了实践操作性，但却可能与《不正当竞争解释》规定的原意不符。司法实践中，虽然有的法院曾经采取了推定规则认定字号的知名度，但是主流观点和做法并不是简单地采取反推，而是根据个案情况要求权益人进行举证证明。然而，司法实践中观点和做法的趋同并非意味着字号法律保护的知名度标准是合理的。

二、中小企业普通字号法律保护的困境解读

现行字号法律保护的知名度标准只保护了培育字号的结果，而忽视了更需要保护的培育字号的过程，将大量中小企业的普通但具有识别性的字号拒之门外，错置了字号的法律保护门槛，不利于中小企业形成字号培育的良好预期，不能营造公平的市场竞争环境，其司法适用无法取得良好的法律效果和社会效果。

第一，现有标准混淆了字号是否应受保护与如何保护字号之间的关系，错置了字号的保护门槛。企业名称或者商号[2]作为商业标识，是生产经营主体将其自身与其他企业区别开来的表征。世界知识产权组织在其教材中指出：“商号与商标在发挥识别功能上具有共同性。但是，与商标和服务商标不同，商号在企业销售或者提供的商品或者服务之外，在很大程度上独立地将此企业与其他企业区别开来。”[3]虽然此处的商号指的是我们通常所说的企业名称，但字号作为企业名称中最为核心的组成部分，其对于企业的价值或者意义同样在于其识别性。实际生活中，字号单独使用的情况日益普遍，人们可能并不知晓企业名称的全貌，但一提到该企业的字号则耳熟能详，例如上海乃至华东地区的“吴良才”眼镜、“亨得利”钟表等。因此，字号之所以应受到法律保护，在于其将不同企业区分开来的识别性。只要字号已经过实际使用，使消费者能够将市场中不同的经营主体区别开，就应当受到法律保护；而具有知名度的字号自然同样在保护之列，故知名度不应是决定字号受保护的条件，而应是其受多大程度保护的考量因素。字号的知名度越高，其为消费者所知悉的地域范围就越大，其受保护的程度就越强。综上，字号是否应受保护与应如何保护字号不是同一逻辑层面上的问题，前者解决的是保护对象的问题，后者解决的是保护程度的问题。因此，决定字号是否应受保护的门槛在于字号的识别性，而非其知名度，否则大量具有识别性的普通字号将无法受到保护。

第二，现有标准将鼓励仿冒或者抢注他人字号的不正当竞争行为，不利于中小企业形成培育字号的良好预期。字号并不是一经使用便能具有知名度的，字号由普通到具有一定知名度，再到驰名或者老字号，往往需要企业投入大量的人力、物力资源，甚至需要企业几代人的不懈努力。例如我们耳熟能详的“雷允上”、“张小泉”等老字号无不经历了上百年的精心打造与培育。现有标准只看到了字号培育的结果，而忽视了更值得保护的培育字号的过程，大量不具有知名度的普通字号将陷入被仿冒或者抢注的危险。“张小泉”老字号在培育过程中便饱受假冒之苦。明崇祯年间，制剪高手张小泉在一个小巷子里搭棚设灶，锻制剪刀，当时使用的招牌为“张大隆”。由于张小泉所制剪刀质量上乘，故“生意兴隆，利市十倍，但也致同行冒牌几乎遍市”，张小泉无奈将“张大隆”改为自己的名字“张小泉”，但仍然无法制止冒牌，只能借知县进香回府之机，拦轿告状，痛陈饱受冒牌之苦。知县遂出布告，明示“永禁冒用”，这才使“张小泉”字号知名度不断提升，享誉海内外。试想，如果当初知县以“张小泉”不够知名为由不予保护，“张小泉”能否延续至今都成问题。而且实践中，不正当竞争者仿冒或者抢注他人字号的动机虽然大多是为了搭便车、傍名牌，但不排除有些竞争者看中的是他人字号的独特设计或者恶意排挤竞争对手。由于新颖、独特的字号更能吸引消费者的眼球，从而可以更快地积累知名度，将很容易被其他竞争者实行“拿来主义”，因为字号的识别性不论多强，是否已经在消费者心中建立了联系，在其达到具有一定知名度之前，是不受保护的。为此，美国埃克森标准石油公司可能就不会为了取得一个震惊全球效应的名称，成立专家委员会，使用最新计算机，花3年时间，耗资达1亿美元，将自己的字号取名为“埃克森”。因此，对于中小企业而言，现有标准无法使他们形成字号培育的良好预期，不能为他们进行字号培育提供法律保障。毕竟在字号具有一定知名度之前，他们的投入和心血是得不到保护的，而且很有可能是为他人作“嫁衣”。

三、中小企业普通字号法律保护的多维证成

字号这个汪洋大海，主要由中小企业的普通字号组成，因此，字号保护的主战场应该是普通字号的保护问题。只有对普通字号予以保护，才能实现字号保护的实质正义。否则，如果普通字号受到他人抢注或者假冒，不仅给未注册商标所有人造成损害，更为严重的是扰乱公平竞争的市场秩序，损害了广大消费者的利益和社会公共利益。无论是后金融危机之政策维度、利益平衡之法律维度，还是公平竞争之秩序维度，中小企业普通字号的法律保护不仅必要，而且可行。

（一）后金融危机之政策维度

后金融危机时期恰逢我国经济社会的第十二个五年，是我们全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期。党的十七届五中全会明确指出：“加快转变经济发展方式是我国经济社会领域的一场深刻变革，必须贯穿经济社会发展全过程和各领域，坚持把经济结构战略性调整作为加快转变经济发展方式的主攻方向，坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。”目前在我国，作为国民经济和社会发展重要力量的中小企业的总数已占全国企业总数的99%以上，创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60%左右，中小企业在繁荣经济、推动创新、扩大出口、增加就业等方面发挥了重要作用。[4]然而，中小企业在金融危机冲击下暴露出竞争力不强的事实不得不引起我们的隐忧和反思。据中国社科院关于“中小企业在金融危机复苏中的作用”的报告显示，有40%的中小企业已经在此次金融危机中倒闭，40%的企业正在生死线上徘徊。与此形成鲜明对比的是，金融危机中的很多老字号企业却表现出强劲的逆势增长的态势，例如，“内联升”2009年的营业额创下历史新高；“全聚德”更是加快扩张的步伐，接连开出新店；“张小泉”承诺2009年不裁员、不降薪，反而要扩招200名员工。可见，中小企业是否拥有品牌、是否具备品牌创建能力，对于提高企业的核心竞争力，进而加快经济发展方式转变具有重要意义。在保增长、调结构、促转变的背景下，中小企业必须认识到，企业最宝贵的财富已不再是厂房和设备，而是强大的品牌。诚然，企业可以发掘一个人才、研制一个产品、开发一项技术、进行一次管理革新，取得竞争上的某一阶段、某一领域的暂时优势地位，但仅仅是这些要素尚不足以构成竞争战略的核心要素，关键人才可因流失使企业的元气大伤；产品和技术可因时间的流逝、生命周期届满而寿终正寝；先进的管理可因知识的传授和复制而丧失殆尽。[5]但商标、字号等企业的核心竞争资源却无法被人轻易占有、废除、转移、复制或模仿，不会因一时一事的不利因素而遭受毁灭性打击。可口可乐总裁曾经骄傲地说，即使全世界的可口可乐工厂在一夜间被烧毁，他也可以在第二天让所有工厂得到重建。这不是自夸，而是他很明白“可口可乐”这个名字的价值。“同仁堂”、“张小泉”等老字号，虽然历经百年风雨，周遭的环境不断变化，企业的经营者不断更替，这些老字号在公众心中代表的声誉却丝毫没有变化，这就是品牌的魅力。反观我国的中小企业，由于缺乏品牌等软资源，厂房、设备等硬资源构成了它们的所有资产，金融危机过后，这些倒下的中小企业难有能力基于自己的品牌迅速实现重建，只能从头再来。因此，后金融危机时期，品牌培育不再是大企业的“专利”，中小企业同样应当将培育商标、字号等核心竞争资源作为今后发展的重要战略，通过自主品牌的培育提高自身的应变能力和抗风险能力。然而，中小企业的品牌培育不仅需要资金、税收等方面的政策支持，更重要的是有一个为中小企业营造公平竞争的法律环境。如果仅仅因为中小企业的字号达不到知名的程度，即使识别性极强，也不予保护，这对于中小企业明显是不公平的。为此，作为品牌培育的重要一环，相关立法及司法应当紧紧围绕加快转变经济发展方式这一主线，为中小企业培育普通字号的努力营造完善的法律保障和公平的竞争环境，平等地保护普通字号和具有知名度的字号。

（二）利益平衡之法理维度

现有法律体系下，作为未上升为民事权利的法益，字号只能获得反不正当竞争法的保护。在制度设计上固然要实现字号所有人权益保护与其他竞争者行动自由之间的有效平衡，但合理的路径选择不应依赖抬高字号的保护门槛，而应是严格把握认定侵犯字号不正当竞争行为的归责原则。侵权行为法对民事权益的保护涉及两个基本利益：一是受害人民事权益的保护，一是加害人行为自由的维护，两者处于一种矛盾关系中。整个侵权行为法的历史就在于如何平衡行动自由和权益保护。[6]不正当竞争行为本质上也是一种侵权行为，因此，不正当竞争法对字号的保护同样要协调好行动自由和权益保护之间的关系。一方面，字号之所以受到法律保护在于其识别性，因此，对于具有识别性的字号，法律都应一视同仁地给予保护，不能为了减少对其他经营者行动自由的影响，只保护其中比较知名的字号。这对于普通字号而言是不公平的。另一方面，按照现有的法律规定，字号的保护并不需要像商标权等绝对权那样在全国范围内进行注册并进行公示，其他竞争者无从得知或者难以轻易地获知某个字号是否属于他人的在先权益。因此，法律不能因为要对字号进行保护，而不加区分地规定所有使用他人字号导致消费者混淆的行为都属于不正当竞争。否则，其他竞争者将无法对自己的行为是否侵害他人权益产生合理的预期，从而阻碍行为人的行动自由。而行为自由的缺失，将会使个人的积极性、主动性与创造性丧失殆尽，以此为源动力的社会活力将不再出现，以此为基石的社会进步也将停滞不前。[7]综上，反不正当竞争法既要看到字号作为识别性商业标识应当受到保护的必要性，同时也要看到对字号保护加以合理限制的重要性，寻求一条平衡各方利益的合理路径。

现有法律对字号的保护已经意识到在权益人与其他竞争者之间进行利益平衡的必要性，但其选择的路径是抬高字号保护的门槛，只有满足“具有一定知名度，为相关公众所知悉”的字号才可以受到保护。字号保护的知名度要件的确可以在一定程度上保护其他竞争者的行为自由，因为字号在特定的市场范围内具有了知名度，实际上便取得了类似于商标注册的公示效应，其他竞争者可以相对容易地确定自己的行为界限，不至于对自己可能承担责任的行为没有起码的“期待可能性”。毕竟“私人间追究责任势必从‘期待可能性’着眼，只有对加害于人的结果有预见可能者要求其防免，而对未防免者课以责任，才有意义。”[8]但是，现有的途径选择在保护其他竞争者行动自由的同时，却无法为字号提供平等、周延的保护，将一部分应当受到保护的字号阻隔在法律规范之外，存在上文所述的诸多不足。因此，反不正当竞争法应当重新寻找利益平衡的“黄金分割点”。对此，侵权行为法中归责原则的变迁可以为我们提供有益的启示。无论是过错责任、过错推定还是无过错责任，都体现了侵权行为法寻找“黄金分割点”的努力。反不正当竞争法对字号的保护同样可以在不正当竞争者的主观状态方面寻求合理限制。因绝对权利具有公示性，所以无论故意还是过失一般皆可构成侵权；而字号乃未上升为权利的法益，行为人一般只有在故意侵害他人情况下方应当承担责任。如果行为人明知某个字号是他人在先使用的而擅自使用，并且造成了消费者的混淆，即使该字号尚不具有一定的知名度，此时对该行为人课以民事责任并不会不适当地限制他的行为自由，因为行为人在主观上对此完全具有“期待可能性”。德国民法典正是区分绝对权利和法益对侵权者的主观状态作了不同的规定。德国民法典第823条第1款规定，因故意或过失不法侵害他人生命、身体、健康、自由、所有权或者其他权利的，对给他人造成的损害负赔偿责任。第826条规定：“故意以违背善良风俗的方法损害他人利益的，应当承担损害赔偿责任。”事实上，按照现行反不正当竞争法，行为人只有在主观上为故意才能构成不正当竞争，因此，对字号保护的知名度要求不仅存在诸多不足，而且实属没有必要。对不正当竞争者主观状态的要求已经可以为行为人留下足够的行为空间，从而有效地实现权益保护与行为自由的利益平衡。保护中小企业的普通字号并不会不适当地妨碍其他竞争者的行为自由。

（三）公平竞争之秩序维度

无论是具有一定知名度的字号，还是普通的字号，本质上都是能够将不同的经营主体区别开来的商业标识。法律之所以对这些商业标识给予保护，在于禁止违背诚实信用的不正当竞争行为，制止市场混淆，进而实现保护消费者权益，维护公平的市场竞争秩序。字号的知名度越高，被仿冒的危险越大，消费者陷入混淆的可能性也就越大。但这并非意味着他人仿冒普通的字号时，消费者不会发生混淆误认，关键看字号是否在消费者心中建立了识别性联系。生活中，很多中小企业生产的产品或提供的服务本身可能并没有达到具有一定知名度的程度，但是在特定的地域范围内，凭借着过硬的质量或者良好的服务，这些产品或服务逐渐取得了消费者的认可，在消费者的购物体验中留下良好的印象。此时，普通的字号也会承载所标识的产品或企业的形象，是一种知识资产，能够给经营者带来巨大的经济利益和产生一定的社会效益，也会成为消费者识别特定产品或服务的商业标识。一旦市场上出现其他使用相同字号的产品或服务，消费者基于先前良好的购物体验便会自然地“认字号购物“，导致发生混淆误认。对此，法律应当予以制止，这不仅仅是保护中小企业利益的需要，也不仅仅是维护公平竞争市场秩序的需要，还是消费者防止发生混淆利益诉求的必然要求。而按照现有保护字号的法律规定，不管消费者是否存在混淆误认的可能，甚至已经发生混淆误认，如果权利人无法证明主张的字号已经具有一定知名度，法律将放任假冒他人普通字号的行为，对中小企业的普通字号不予保护。现有规定不仅对中小企业而言是不公平的，无法为中小企业营造公平有序的竞争环境；对于消费者而言也是不公平的，无法满足消费者混淆误认的利益诉求。因此，从维护公平竞争的市场秩序出发，保护中小企业普通字号不仅是保护中小企业自身利益的要求，对于消费者利益的保护也具有重要意义。

四、中小企业普通字号法律保护的制度完善

反不正当竞争法应当回归保护字号识别性的本质，立足于防止混淆的反不正当竞争法基本功能，重新设置字号的法律保护门槛，不仅对具有一定知名度的字号提供保护，而且也对中小企业的普通不知名字号提供保护。

（一）字号的法律保护条件

否定字号的现有保护标准并不是意味着字号的法律保护不需要设置门槛，而是要在利益平衡的原则下重新设置。为此，字号要获得反不正当竞争法的保护，必须满足以下条件：第一，字号具有识别性。识别性或者显著性是所有商业标志受到法律保护的基本前提。字号的识别性是指字号将特定的企业与其他市场主体区别开的能力，包括固有识别性和获得识别性。固有识别性是指字号先天即具有识别性；获得识别性是指字号本身并不具有识别性，但是经过长期的使用而在消费者心中建立起稳定的联系，从而获得了识别性。第二，字号经过实际使用。字号不论具有多强的显著性，只有实际经过使用才能为消费者所认知，才能在消费者心中建立联系，也才能使字号具有可保护性的实践基础。同时，字号的实际使用对于其他竞争者而言也是一种公示，从而使其他竞争者明确自己行为的界限。此处的使用首先应当是企业在生产或者销售活动中对外的公开使用；其次，字号的使用应当是在市场上持续使用一段时间，足以使消费者达到认知的程度，不能是为了获得保护而进行的偶尔使用。

（二）防止混淆视角下侵犯字号不正当竞争行为的认定