对外贸易经济合作部


对外经济贸易部关于对外经贸仓储企业生产现场管理试行规范
1991年5月4日，对外经济贸易部

第一条 经贸仓储企业是对外贸易商品流通的储运基地，为了提高服务质量，增强服务功能，实现整体优化，追求整体效益，仓储企业必须把加强现场管理作为创“五优”和企业管理的突破口来抓，以促进管理基础工作的完善和专业管理水平的提高，促进现代化管理步伐的加快。为使现场管理逐步达到科学化、规范化要求，根据经贸部“杭州会议”精神，在总结实践经验的基础上，特制订本试行规范。
第二条 仓储的生产现场是指商品的收发、保管和进出库及配套服务作业的现场。生产现场管理的内容，主要包括两大部分：一是现场必须具备的工作和生产秩序，工作和生产环境；二是企业管理部门对现场的管理。它是从投入到产出的全过程、全方位的管理。运用现代化的管理思想、方法和手段对人、机、料、法、环境等各种生产要素，进行合理的科学调配。
本规范主要规定了仓储生产现场管理的内容、要求及实施办法。
第三条 仓储现场管理要求做到：
一、环境整洁。
（一）布局合理。库区、作业区、生活区按网络化要求合理布局，确保物流沿着最佳路线运动，以达到安全、方便、高效的目的。库内排除“三废”等设施符合环保规定。
（二）通道畅通。库内各种道路及仓间内通道安全畅通，符合规定。库区、作业区通道严禁堆货、堆物、停车、搭建，并按实际情况对运输车辆加强交通管理，确保通道畅通无阻。
（三）标志明显。仓库应根据经营管理的需要，设置库区、库房、场地标志；仓间货位标志；服务指示标志；交通管理标志；安全警告标志。各类标志的设置，位置要合理，标牌要规范醒目。
（四）库容整洁。整个库区、仓间、货场及办公室、休息室环境整洁卫生，窗明地净，排水沟渠畅通，厕所卫生，符合文明要求；卫生、绿化责任区分工明确，责任到位，定期清扫。环境舒适文明。
（五）环境优美。因地制宜，统筹规则，环境达到绿化、美化。宣传、广告设置合理，固定就位，能保持长期性、完好性、适时性，做到既有宣传气氛，又与整体协调统一。
（六）精神振奋。仓库职工着装文明、仪表端正、接待宾客、主动热情、礼貌服务、谦虚谨慎，职工精神面貌振奋。
二、生产井然。
（一）生产指挥统一。有健全的生产业务指挥系统，有方便货主，有利协调的计划调度组织机构，生产调度指挥中运用现代化的管理手段和方法，做到生产秩序井然，有条不紊。
（二）劳动组织优化。劳动组织的形式能适应业务发展的需要，劳动成员的配备符合“优化组织”的原则，对劳动者的管理有一套激励和制约的机制。
（三）岗位职责明确。每个工作岗位都有健全的岗位责任制、岗位工作标准和工作质量标准，做到分工清楚，标准明确，事有专职，落实到人，按规定实行考核。
（四）现场定额合理。仓储企业各项业务，全面实行定额管理，各项定额齐全、科学、合理、目标明确，会同指标层层分解到部门、仓间、班组、个人，组织生产、定期考核，能按时完成。
（五）业务流程科学。从计划编制到商品进出库等作业环节，有科学的业务流程，一切业务活动按规定实行程序管理。
三、物流有序。
（一）定置管理：
1．仓储企业应根据实际情况对定置管理的原则、对象、范围、内容及各类定置物的分类分色，标志实施的方法和步骤作出明确的规定或制定出标准。达到人、物、环境三者优化组合。
2．根据定置管理标准，对各类定置物统筹规划，分别制作仓库、部门、仓间等各类定置图，并安置在有关部位。定置管理平面图应清晰、明了、准确、整洁。对各类定置区域必须按规定划出定置线，设置定置牌。
3．实行按图定置，严格考核制度，仓库必须有专门的组织机构负责组织实施，监督考核，并有一套完整的考核办法。现场定置率达到标准要求。
（二）装卸文明：
有健全的装卸作业规程或标准，加强督促检查，作业准备充分，装卸方式恰当，机具使用合理，操作符合规范，做到爱护商品、文明装卸、轻搬轻放、提高效率、确保质量。
（三）堆垛规范：
商品堆码安全、整齐、稳固，无倾斜和危险桩，符合仓储管理制度规定，达到最佳“五优”标准。
（四）进出把关：
有严格的入库验收、在库保管、出库复核制度，加强管理，明确责任，环环扣紧，层层把关，交接严密，互不脱节，做到商品进出库准确、及时、完好。
（五）帐货卡相符：
1．桩脚卡和桩脚袋的格式、内容、挂法、填制符合统一规范要求，做到总、分桩卡互相呼应，货垛标量和货位与实际相符，按ＡＢＣ分类法，对超期储存商品作好信号标记，并定期反馈。
2．帐卡齐全，簿记清洁，批注及时，数字正确。
3．坚持“日抽查、月核对、季盘点、年清仓”的制度，保持“三相符”。
（六）养护科学：
有健全的商养工作管理网络，严格执行商品养护和食品卫生制度，仓间养护器材、设施完善，有效地调节和控制温湿度，加强对商品的检查和对异状的防治。并对贵重、精养、一般商品推行ＡＢＣ分类管理和重点养护商品质量跟踪管理，确保商品质量和食品卫生。
（七）物耗降低：
加强苫垫物料等管理，有严格的检查考核、专人管理、手续齐全、加强核算、节约使用、修旧利废、降低物耗。
四、设备完好。
（一）文明生产。各类设备实行定人定机，凡规定应有证操作的机械设备，必须持证操作。严格遵守设备安全操作规程。装卸机械严格执行出车前“三检”和作业结束交接班制度。操作时集中精力，听从指挥，不违章作业，不发生事故。
（二）维修保养。各类设备的维修、保养规程齐全，有具体的考核细则，执行有效，并与奖惩挂钩。设备保养的各项指标，达到规定要求，并根据需要，做好适时维修，各类设备均处于完好状态。
（三）运营管理。根据生产实际，合理配置、使用各种设备。实行分级运营管理，开展设备的单独核算或单机（车）核算，充分发挥设备的经济效能，利用率达到规定标准。
（四）工具管理。认真执行管理制度，手续齐全，帐目清楚，分类摆放，清洁保养，保证生产、库存合理，加强保管。
（五）计量管理。各种计量器具应定期检验，保证合格，正确使用，放置合理，保持清洁，良好无损。
五、纪律严明。
（一）劳动纪律严明，仓库有严格的库规、库纪和考核规定，职工劳动态度端正，遵章守纪，认真履行职责，积极工作，生产、工作秩序良好。
（二）操作纪律严明。各项操作制度齐全、完善，并在职工的实际操作中得到有效的执行。
（三）安全纪律严明。遵守安全防范制度和操作规程，各级安全生产责任制层层落实，特殊工种持证上岗。各个岗位坚持安全生产。消除各种事故隐患。
（四）服务纪律严明。全面落实《仓储服务规范》，建立有效的优质服务监督保障机制，并在现场设意见箱、意见簿、公开监督电话号码。根据本行业的特点建立切实可行的纠正“行业不正之风”的措施。对各种“行业不正之风”进行有效的纠正和处理，服务质量能使货主满意。
六、信息正确。
（一）信息组织健全。建立以信息中心为枢纽的信息管理网络，信息管理制度落实，有明确的信息流程图，对仓储的信息资料汇总、分析、处理归档及各项信息分流上报，初步实行计算机管理。
（二）现场反馈及时。建立了现场管理综合考核指标体系，对现场各种信息资料能及时反馈、处理和控制。
（三）基础工作扎实。各类业务统计报表编制科学、合理，统计齐全，制度严密。各种业务工作的原始记录、单证、报表、台帐、卡片等资料齐全，内容完整、数据准确、填制规范、字迹工整、表面整洁、传递及时、装订成册、妥善保管。
第四条 本规范自印发之日起执行。
第五条 各地可根据本规范的规定，制定适合本地区、本单位实际情况的具体实施细则。


中国证券监督管理委员会


关于印发《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：

为了贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，进一步规范证监会及其派出机构实施行政许可的行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，制定了《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。对在执行过程中遇到的问题，请及时报告。

中国证券监督管理委员会

二○○四年七月一日




中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)



　第一章　总则



　　第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《中华人民共和国行政许可法》，制定本规定。

　　第二条　本规定所称行政许可，是指中国证监会根据公民、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。

　　第三条　中国证监会实施行政许可的程序适用本规定。
　　申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可以及延续行政许可有效期的，适用本规定。

　　第四条　中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可。

　　第五条　中国证监会实施行政许可，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第六条　中国证监会实施行政许可，遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

　　第七条　中国证监会依法可以授权派出机构、证券、期货交易所实施行政许可。授权实施的行政许可，以被授权单位的名义作出行政许可决定。

　　第八条　中国证监会实施行政许可实行统一受理，统一送达，一次告知补正，说明理由，公示等制度。


　第二章　一般程序



　第一节　受理



　　第九条　中国证监会实行行政许可统一受理制度，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。
　　受理一般包括行政许可申请书及有关申请材料（以下称申请材料）的接收、登记、核对、补正，作出受理或者不予受理决定，告知、送达受理或者不予受理决定等环节。

　　第十条　申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。
　　受理部门指导申请人或者其受托人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》进行自我核查，申请人或者其受托人确认申请事项属于中国证监会行政许可项目且没有遗漏有关申请材料后，由申请人或者其受托人填写《申请材料情况登记表》。
　　申请人通过信函方式提交申请材料的，应当附上详细、准确的联系方式并确定送达方式。

　　第十一条　受理部门指导申请人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》，发现申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

　　第十二条　受理部门接收申请材料应当及时办理登记手续。登记内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收日期，具体负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）等。

　　第十三条　受理部门接收申请材料并登记完毕后，应当为申请人开具申请材料接收凭证。
　　申请材料接收凭证应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、日期等以及五个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料的情况。

　　第十四条　受理部门应当在开具申请材料接收凭证的当日填写行政许可工作单，并通知审查部门立即领取申请材料、行政许可工作单和《申请材料情况登记表》。
　　行政许可工作单包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查部门，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。
　　行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分受理部门和审查部门职责的重要依据，受理部门和审查部门应当逐项如实填写。

　　第十五条　除本规定第十一条规定的由受理部门当场决定不予受理申请的情形、第三章规定适用简易程序的行政许可以及第三十七条规定的由派出机构进行初步审查的行政许可外，是否受理行政许可申请应当由审查部门审查后决定。
　　审查部门收到受理部门送转的申请材料后，应当及时安排审查工作人员对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。

　　第十六条　审查部门对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。

　　第十七条　需要申请人补正申请材料的，经审查部门有关处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理部门，由受理部门制作补正通知。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查部门将申请材料送回受理部门，由受理部门将申请材料退回申请人并予以登记。
　　申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。

　　第十八条　受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。

　　第十九条　在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

　　第二十条　申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查部门应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理部门制作受理通知。
　　决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。

　　第二十一条　申请人有下列情形之一的，审查部门作出不予受理申请决定：
　　（一）通知申请人补正申请材料，申请人在三十个工作日内未能提交全部补正申请材料的；
　　（二）申请人在三十个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；
　　（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。
　　决定不予受理申请的，审查部门说明不予受理的理由，由受理部门制作不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料，同时受理部门应当留存一份申请材料或者申请材料的复印件。

　　第二十二条　审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出受理或者不予受理申请决定，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。


　第二节　审查



　　第二十三条　审查部门作出受理申请决定后，应当立即立卷建档，安排审查工作人员按照内部工作流程对申请人提交的申请材料进行审查。

　　第二十四条　审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
　　申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
　　书面反馈意见经审查部门负责人签发后送受理部门，由受理部门告知、送达申请人。根据工作需要，书面反馈意见可以抄送有关派出机构。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记并送转审查部门。
　　审查部门负责审查申请材料的工作人员在书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

　　第二十五条　需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查部门应当做好会谈记录。

　　第二十六条　审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门的要求在收到征询文件后二至七个工作日内作出答复。

　　第二十七条　审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。
　　对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：
　　（一）要求申请人作出书面说明；
　　（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；
　　（三）由中国证监会及其派出机构委托有关中介机构进行实地核查；
　　（四）由中国证监会或者派出机构直接进行实地核查；
　　（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。
　　需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。
　　经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查部门建议立案查处或者移送有关部门进行查处。
　　审查部门在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理部门。

　　第二十八条　依法需要专家评审的行政许可，由审查部门负责组织召开专家评审会议，并记录、整理专家的评审意见。


　第三节　决定



　　第二十九条　在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定：
　　（一）申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在本规定第二十四条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的；

　　第三十条　审查部门认为符合前条规定应当终止审查的，提出终止审查建议，报请中国证监会负责人签发终止审查通知。
　　申请人主动要求撤回申请材料的，应当向受理部门提交书面申请，由受理部门送转审查部门。签发终止审查通知的，审查部门应当将申请材料送转受理部门退回申请人。

　　第三十一条　审查部门应当在行政许可期限届满前五个工作日，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
　　作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第三十二条　作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：
　　（一）中国证监会的批准文件；
　　（二）资格证、资质证或者其他合格证书；
　　（三）许可证、执照或者其他许可证书；
　　（四）法律、行政法规规定的其他行政许可证件。


　第三章　简易程序



　　第三十三条　事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。

　　第三十四条　适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。

　　第三十五条　适用简易程序并已决定受理的行政许可，由审查部门进行审查。审查部门在审查过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当做好相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，按照本规定第二十四条的规定办理。

　　第三十六条　适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。


　第四章　特殊程序



　　第三十七条　派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照本规定第二章第一节的有关规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。
　　派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和全部申请材料及行政许可工作单报送审查部门。
　　审查部门根据审查情况和派出机构的初步审查意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。

　　第三十八条　中国证监会审查、需要派出机构出具书面意见的行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
　　派出机构在规定的期限内出具书面意见，并将书面意见报送审查部门。
　　审查部门根据审查情况和派出机构的意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。

　　第三十九条　本规定所称联合行政许可，是指中国证监会和其他行政机关依法应当共同进行审查并作出决定的行政许可。

　　第四十条　中国证监会主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
　　审查部门经审查，报请中国证监会负责人同意后，由受理部门将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕后，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。

　　第四十一条　其他行政机关主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料后转送审查部门。
　　审查部门经审查，报请中国证监会负责人会签后，由受理部门退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。


　第五章　期限与送达



　　第四十二条　除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、联合行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长十个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

　　第四十三条　派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起二十个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起二十个工作日内作出行政许可决定。

　　第四十四条　审查部门需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到受理部门接收申请人书面回复意见的时间不计算在本章规定的期限内。

　　第四十五条　需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自审查部门作出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在本章规定的期限内。

　　第四十六条　依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。

　　第四十七条　作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人送达本规定第三十二条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

　　第四十八条　在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理部门应当加盖中国证监会行政许可专用章。
　　由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。
　　在行政许可决定环节送达的终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，受理部门应当加盖中国证监会印章。
　　中国证监会作出不予受理决定和不予行政许可决定的，受理部门还应当在相应文书上印明申请人举报投诉的途径。

　　第四十九条　补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。
　　依据本规定第三十七条、第三十八条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。

　　第五十条　行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

　　第五十一条　申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

　　第五十二条　申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。

　　第五十三条　申请人在接到领取通知五个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过六十日，即视为送达。


　第六章　公示



　　第五十四条　行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。
　　依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。

　　第五十五条　中国证监会采取下列方式进行公示：
　　（一）在中国证监会互联网站上公布；
　　（二）印制行政许可手册，并放置在办公场所；
　　（三）在办公场所张贴；
　　（四）其他有效便捷的公示方式。

　　第五十六条　审查部门负责及时提供应当公示的内容，包括新设定行政许可或者变更已有的行政许可的相关内容。
　　受理部门根据审查部门提供的公示内容，组织中国证监会信息管理、后勤管理等部门具体办理公示事宜。

　　第五十七条　申请人要求中国证监会对公示内容予以说明、解释的，由审查部门负责说明、解释，提供准确、可靠的信息。
　　审查部门应当创造条件，建立健全定期或者不定期的接待申请人制度，负责解答申请人提出的行政许可事项咨询事宜。

　　第五十八条　除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，受理部门应当将中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定按月送交信息管理部门在中国证监会互联网站上公布。
　　中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。
　　派出机构作出的准予和不予行政许可决定应当在作出该行政许可决定之日起十个工作日内抄报受理部门和相关审查部门。
　　受理部门负责接待有关单位和个人查询中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。


　第七章　档案管理和统计



　　第五十九条　受理部门和审查部门应当加强行政许可实施过程中的档案管理，按照中国证监会统一制定的档案管理办法，保存各种行政许可原始资料。

　　第六十条　审查部门负责整理审查行政许可过程中部门内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、专家评审会议记录、核查报告等，并移送受理部门。
　　受理部门负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责接收经审查部门整理的文件。
　　受理部门应当定期向中国证监会档案管理部门移交整理后的全部档案材料，由档案管理部门予以保管。

　　第六十一条　受理部门应当定期统计不同种类行政许可、受理和不予受理行政许可决定、终止审查决定、准予和不予行政许可决定的数量，汇总不予受理、终止审查、不予行政许可以及需要延长审查时间的理由，并将统计结果定期在中国证监会系统内一定范围内通报。


　第八章　附则



　　第六十二条　受理部门、审查部门、信息管理部门、派出机构应当根据本规定，制定和完善内部工作细则和流程，做好工作衔接，建立行政许可信息电子网络共享机制，实施行政许可电子化管理，提高办事效率。
　　被授权的派出机构及证券、期货交易所实施行政许可，由派出机构及证券、期货交易所根据本单位的实际情况，参照本规定制定具体实施程序并予以公布。派出机构及证券、期货交易所制定的实施程序规定应当报中国证监会备案。

　　第六十三条　其他法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定且不与《中华人民共和国行政许可法》相抵触的，按照其他法律、行政法规规定的程序执行。
　　本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，按照具体程序规定执行。
　　本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

　　第六十四条　中国证监会有关部门及其派出机构在实施行政许可活动中违反本规定的，依照《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》（证监发[2004]45号）进行处理。

　　第六十五条　本规定自2004年7月1日起施行。